SERIE R15 OPERACIONES POR SERVICIOS DE BANCA ELECTRÓNICA
Esta serie se integra por tres (3) reportes, cuya frecuencia de elaboración y presentación debe ser trimestral.
REPORTES
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B-1522 |
Usuarios no clientes de los medios electrónicos de la sociedad de objeto múltiple regulada Este reporte solicita información relacionada con el número de clientes de otras entidades financieras (usuarios no clientes) que operaron en los medios electrónicos de la entidad, así como el número y monto de las operaciones realizadas por éstos. |
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B-1523 |
Operaciones de clientes por servicios de banca electrónica Este reporte solicita información relacionada con el número y monto de las operaciones que realizaron los clientes a través de cada servicio de banca electrónica. |
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B-1524 |
Clientes por servicio de banca electrónica Este reporte solicita información relacionada con el número de clientes por cada servicio de banca electrónica. |
FORMATO DE CAPTURA
Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte B-1522 Usuarios no clientes de los medios electrónicos de la sociedad de objeto múltiple regulada, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL MEDIO ELECTRÓNICO |
TIPO DE PRODUCTO |
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SERVICIO DE BANCA ELECTRÓNICA |
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SECCIÓN DATOS DE USUARIOS |
NÚMERO DE USUARIOS QUE OPERARON |
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SECCIÓN DATOS DE LAS OPERACIONES MONETARIAS |
TIPO DE OPERACIÓN REALIZADA |
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NÚMERO DE OPERACIONES |
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IMPORTE DE LAS OPERACIONES REALIZADAS |
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Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte B-1523 Operaciones de clientes por servicios de banca electrónica, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL MEDIO ELECTRÓNICO |
SERVICIO DE BANCA ELECTRÓNICA |
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PERSONALIDAD JURÍDICA |
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SECCIÓN DATOS DE LAS OPERACIONES MONETARIAS |
NIVEL DE CUENTA |
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TIPO DE OPERACIÓN REALIZADA |
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NÚMERO DE CLIENTES QUE OPERARON / NÚMERO DE PERSONAS FACULTADAS QUE OPERARON |
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NÚMERO DE OPERACIONES |
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IMPORTE DE LAS OPERACIONES REALIZADAS |
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Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte B-1524 Clientes por servicio de banca electrónica, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL MEDIO ELECTRÓNICO |
SERVICIO DE BANCA ELECTRÓNICA |
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PERSONALIDAD JURÍDICA |
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SECCIÓN DATOS DE CLIENTES |
TIPO DE CLIENTE |
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NÚMERO DE CLIENTES |
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NÚMERO DE PERSONAS FACULTADAS |
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NÚMERO DE CLIENTES QUE OPERARON / NÚMERO DE PERSONAS FACULTADAS QUE OPERARON |
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Las sociedades reportarán la información que se indica en la presente serie ajustándose a las características y especificaciones que para efectos de llenado y envío de información se presentan en el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI) o en el que en su caso dé a conocer la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
SERIE R26 INFORMACIÓN POR COMISIONISTAS
Esta serie se integra por cuatro (4) reportes, cuya frecuencia de elaboración y presentación debe ser mensual.
REPORTES
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A-2610 |
Altas y bajas de administradores de comisionistas En este reporte se solicita información referente a los movimientos de altas y/o bajas de Administradores de Comisionistas que tengan por objeto la operación de Cuentas Bancarias. |
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A-2611 |
Desagregado de altas y bajas de comisionistas En este reporte se solicita información referente a los movimientos de altas y/o bajas de los Comisionistas que tengan por objeto la captación de recursos del público y otras operaciones bancarias fuera de las oficinas bancarias. Asimismo, se dan de alta las operaciones que el comisionista o corresponsal cambiario tenga con el banco por lo que también se utilizará este reporte para dar de alta o baja las operaciones de compra-venta de dólares. |
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B-2612 |
Desagregado de altas y bajas de módulos o establecimientos de comisionistas En este reporte se solicita información referente a los módulos o establecimientos de los prestadores de servicios o comisionistas que tengan habilitados para representar a las propias entidades con sus clientes y con el público en general, reportando a la CNBV los movimientos de altas y/o bajas de dichos módulos o establecimientos. |
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C-2613 |
Desagregado de seguimiento de operaciones de comisionistas En este reporte se presenta información referente a las operaciones (tanto en monto como en número), de cada módulo o establecimiento realizadas por el comisionista durante el período que se reporta; clasificando dichas operaciones por el tipo de servicio prestado y por el medio de pago utilizado. |
FORMATO DE CAPTURA
Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte A-2610 Altas y bajas de administradores de comisionistas, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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NÚMERO DE SECUENCIA |
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SECCIÓN DE IDENTIFICACIÓN DEL ADMINISTRADOR |
TIPO DE MOVIMIENTO (ALTA O BAJA DEL ADMINISTRADOR) (Catálogo CNBV) |
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IDENTIFICADOR DEL ADMINISTRADOR |
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NOMBRE DEL ADMINISTRADOR |
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RFC DEL ADMINISTRADOR |
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PERSONALIDAD JURÍDICA DEL ADMINISTRADOR (Catálogo CNBV) |
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SECCIÓN DE BAJAS |
CAUSA DE LA BAJA DEL ADMINISTRADOR (Catálogo CNBV) |
Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte A-2611 Desagregado de altas y bajas de comisionistas, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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NÚMERO DE SECUENCIA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL ADMINISTRADOR |
OPERACIONES CON ADMINISTRADORES |
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IDENTIFICADOR DEL ADMINISTRADOR |
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RFC DEL ADMINISTRADOR |
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SECCIÓN DE IDENTIFICACIÓN DEL COMISIONISTA |
TIPO DE MOVIMIENTO (ALTA, BAJA O ACTUALIZACIÓN DEL COMISIONISTA) (Catálogo CNBV) |
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IDENTIFICADOR DEL COMISIONISTA |
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NOMBRE DEL COMISIONISTA |
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RFC DEL COMISIONISTA |
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PERSONALIDAD JURÍDICA DEL COMISIONISTA (FÍSICA O MORAL) (Catálogo CNBV) |
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ACTIVIDAD DEL COMISIONISTA (Catálogo CNBV) |
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SECCIÓN OPERACIONES CONTRATADAS POR EL COMISIONISTA |
OPERACIONES CONTRATADAS (Catálogo CNBV) |
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SECCIÓN DE BAJAS |
CAUSA DE LA BAJA DEL COMISIONISTA (Catálogo CNBV) |
Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte B-2612 Desagregado de altas y bajas de módulos o establecimientos de comisionistas, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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NÚMERO DE SECUENCIA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL COMISIONISTA |
IDENTIFICADOR DEL COMISIONISTA |
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RFC DEL COMISIONISTA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO |
TIPO DE MOVIMIENTO (ALTA Y/O BAJA DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO) |
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CLAVE DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO |
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LOCALIDAD DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO |
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SECCIÓN DE BAJAS |
CAUSA DE LA BAJA DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO |
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UBICACIÓN GEOGRÁFICA DEL MÓDULO |
CLAVE DE MUNICIPIO DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO |
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CLAVE DEL ESTADO DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO |
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Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte C-2613 Desagregado de seguimiento de operaciones de comisionistas, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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NÚMERO DE SECUENCIA |
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SECCIÓN DE DATOS DE LA INSTITUCIÓN |
CAPTACIÓN MENSUAL PROMEDIO |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL ADMINISTRADOR |
IDENTIFICADOR DEL ADMINISTRADOR |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL COMISIONISTA |
IDENTIFICADOR DEL COMISIONISTA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO |
CLAVE DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO |
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LOCALIDAD DEL MÓDULO O ESTABLECIMIENTO (Catálogo CNBV) |
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SECCIÓN DE CLASIFICADORES DE LA AGRUPACIÓN |
TIPO DE OPERACIÓN REALIZADA POR EL COMISIONISTA (Catálogo CNBV) |
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MEDIO DE PAGO UTILIZADO (Catálogo CNBV) |
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SECCIÓN DE MOVIMIENTOS Y OPERACIONES |
MONTO DE LAS OPERACIONES REALIZADAS |
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NÚMERO DE OPERACIONES REALIZADAS |
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NÚMERO DE CLIENTES QUE REALIZARON OPERACIONES |
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Las sociedades reportarán la información que se indica en la presente serie ajustándose a las características y especificaciones que para efectos de llenado y envío de información se presentan en el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI) o en el que en su caso dé a conocer la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
SERIE R27 RECLAMACIONES
Esta serie se integra por un (1) reporte, cuya frecuencia de elaboración y presentación debe ser trimestral.
REPORTE
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A-2701 |
Reclamaciones Este reporte solicita información de las reclamaciones monetarias de los clientes, relacionadas con productos de captación y colocación, especifica el canal transaccional de la operación. Asimismo, el reporte considera información respecto a los datos de la gestión de las reclamaciones de los clientes. Para efectos de este reporte se entenderá por reclamación a todas aquellas operaciones monetarias no reconocidas por los clientes y que así lo han comunicado a la entidad por cualquier canal o medio puesto a su disposición. |
FORMATO DE CAPTURA
Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte A-2701 Reclamaciones, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA INSTITUCIÓN |
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REPORTE |
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NÚMERO DE SECUENCIA |
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SECCIÓN DATOS DE LA ENTIDAD |
FOLIO DE RECLAMACIÓN |
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FECHA DE RECLAMACIÓN |
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SECCIÓN DATOS DE LA RECLAMACIÓN |
FECHA DE SUCESO |
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NÚMERO DE CUENTA/NÚMERO DE TDC/NÚMERO DE TDD/NÚMERO DE TPB |
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PRODUCTO |
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CANAL EN EL CUAL SE REALIZÓ LA TRANSACCIÓN NO RECONOCIDA |
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MOTIVO DE LA RECLAMACIÓN |
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IMPORTE RECLAMADO |
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ESTADO DE LA RECLAMACIÓN |
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SECCIÓN DATOS DE LA RESOLUCIÓN |
RESOLUCIÓN |
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FECHA DE RESOLUCIÓN |
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CAUSA DE RESOLUCIÓN |
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IMPORTE ABONADO AL CLIENTE |
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FECHA DE ABONO AL CLIENTE |
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IMPORTE RECUPERADO |
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QUEBRANTO PARA LA INSTITUCIÓN |
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ORIGEN DE LA RECLAMACIÓN |
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Las sociedades reportarán la información que se indica en la presente serie ajustándose a las características y especificaciones que para efectos de llenado y envío de información se presentan en el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI) o en el que en su caso dé a conocer la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
SERIE R28 INFORMACIÓN DE RIESGO OPERACIONAL
Esta serie se integra por cuatro (4) reportes, cuya frecuencia de elaboración y presentación debe ser mensual para el reporte A-2812 y A-2814, trimestral para los reportes A-2811, A-2813.
REPORTES
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A-2811 |
Eventos de pérdida por riesgo operacional En este reporte se solicita información del evento de riesgo operacional considerando variables cualitativas y cuantitativas relacionadas con los montos de pérdidas, gastos asociados, fecha en la que se dio el evento y características específicas de los procesos y productos afectados. |
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A-2812 |
Estimación de niveles de riesgo operacional En este reporte se solicita información referente a los riesgos actuales y potenciales detectados por las entidades, que entre otros riesgos se hace referencia a los contemplados por: i) fallas o deficiencias en los controles internos; ii) errores en el procesamiento y almacenamiento de las operaciones; iii) errores en la transmisión de información; iv) resoluciones administrativas y judiciales adversas; v) fraudes o robos, agrupadas por líneas de negocio, y vi) procesos y productos. Así como su posible impacto y frecuencia dentro de los procesos relevantes de las entidades. |
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A-2813 |
Actualización de eventos de pérdida por riesgo operacional En este reporte se deberá enterar todos aquellos casos de eventos de pérdida por riesgo operacional que hayan presentado una actualización o modificación en el monto de la pérdida, gasto asociado o recuperación y que hayan sido enterados previamente en el reporte A-2811 correspondiente a la serie R28. |
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A-2814 |
Asignación de método estándar riesgo operacional y estándar alternativo En este reporte se solicita información referente al número y concepto de la cuenta contable, línea de negocio a la que está asignada cada cuenta contable, saldo de la cuenta y porcentaje que aporta cada línea de negocio. |
FORMATO DE CAPTURA
Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte A-2811 Eventos de pérdida por riesgo operacional, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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SECCIÓN DATOS DEL EVENTO DE RIESGO OPERACIONAL |
FECHA DE OCURRENCIA DEL EVENTO |
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FECHA DE REGISTRO DEL EVENTO EN LA HERRAMIENTA ROP |
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FECHA CONTABLE DEL EVENTO |
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NÚMERO DE EVENTO SENCILLO |
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NÚMERO DE EVENTO MÚLTIPLE |
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TIPO DE RIESGO OPERACIONAL |
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MONTO DE LA PÉRDIDA |
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MONTO DEL GASTO ASOCIADO |
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MONTO DE LA RECUPERACIÓN |
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NÚMERO DE LÍNEAS DE NEGOCIO AFECTADAS |
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LÍNEA DE NEGOCIO CON MAYOR IMPACTO |
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NÚMERO DE PROCESOS AFECTADOS |
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PROCESO CON MAYOR IMPACTO |
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NÚMERO DE PRODUCTOS AFECTADOS |
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PRODUCTO CON MAYOR IMPACTO |
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CANAL |
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CAUSA |
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REGISTRO CONTABLE |
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FOLIO DEL RIESGO OPERACIONAL R28 A 2812 ASOCIADO A LA PÉRDIDA |
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TIPO DE RIESGO ASOCIADO |
Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte A-2812 Estimación de niveles de riesgo operacional, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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SECCIÓN DE LEVANTAMIENTO DE RIESGOS OPERACIONALES EN PROCESOS |
FOLIO DEL RIESGO OPERACIONAL |
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PRODUCTO |
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PROCESO |
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LÍNEA DE NEGOCIO |
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TIPO DE RIESGO OPERACIONAL |
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CALIFICACIÓN DE RIESGO OPERACIONAL |
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DESCRIPCIÓN DEL RIESGO OPERACIONAL |
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Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte A-2813 Actualización de eventos de pérdida por riesgo operacional, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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SECCIÓN DE ACTUALIZACIÓN DE DATOS DEL EVENTO DE RIESGO OPERACIONAL |
FECHA DE OCURRENCIA DEL EVENTO |
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FECHA DE REGISTRO DEL EVENTO EN LA HERRAMIENTA ROP |
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ÚLTIMA FECHA DE MODIFICACIÓN O REGISTRO DEL EVENTO |
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FECHA CONTABLE DEL EVENTO |
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NÚMERO DE EVENTO SENCILLO |
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NÚMERO DE EVENTO MÚLTIPLE |
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TIPO DE RIESGO OPERACIONAL |
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MONTO DE LA PÉRDIDA ACTUALIZADO |
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MONTO DEL GASTO ASOCIADO |
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MONTO DE LA RECUPERACIÓN |
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NÚMERO DE LÍNEAS DE NEGOCIO AFECTADAS |
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LÍNEA DE NEGOCIO CON MAYOR IMPACTO |
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NÚMERO DE PROCESOS AFECTADOS |
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PROCESO CON MAYOR IMPACTO |
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NÚMERO DE PRODUCTOS AFECTADOS |
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PRODUCTO CON MAYOR IMPACTO |
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CANAL |
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CAUSA |
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REGISTRO CONTABLE |
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FOLIO DEL RIESGO OPERACIONAL R28 A 2812 ASOCIADO A LA PÉRDIDA |
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TIPO DE RIESGO ASOCIADO |
Las sociedades llevarán a cabo el envío de la información relacionada con el reporte A-2814 Asignación de método estándar riesgo operacional y estándar alternativo, descrito anteriormente, mediante la utilización del siguiente formato de captura:
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INFORMACIÓN SOLICITADA |
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SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL REPORTE |
PERIODO |
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CLAVE DE LA ENTIDAD |
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REPORTE |
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SECCIÓN DE ASIGNACIÓN A LA LÍNEA DE NEGOCIO DE LA ESTRUCTURA CONTABLE |
PERÍODO DEL REGISTRO CONTABLE |
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NÚMERO DE CUENTA CONTABLE |
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CONCEPTO DE LA CUENTA CONTABLE |
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LÍNEA DE NEGOCIO ASIGNACIÓN |
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SALDO DE LA CUENTA CONTABLE |
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PORCENTAJE QUE APORTA CADA LÍNEA DE NEGOCIO |
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Las sociedades reportarán la información que se indica en la presente serie, ajustándose a las características y especificaciones que para efectos de llenado y envío de información se presentan en el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI) o en el que en su caso dé a conocer la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
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