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ANEXO 1 de las Reglas de Carácter General
en Materia de Comercio Exterior para 2013, publicadas el 30 de agosto de 2013
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Viernes 20 de septiembre de 2013
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(Viene de la Segunda Sección)
Relación de mercancías que
se consideran propias para la atención de requerimientos básicos de conformidad
con el artículo 61, fracción XVII de la Ley Aduanera.
I. Ropa
nueva.
II. Comida
enlatada cuya fecha de caducidad sea mayor a tres meses a la fecha de su
internación al país.
III. Equipo
de cómputo nuevo y sus periféricos para instituciones educativas públicas y
equipo de cómputo usado y sus periféricos para instituciones de educación
pública básica y media básica.
IV. Equipo
e instrumental médico y de laboratorio, el cual deberá estar en óptimas
condiciones, responder a los criterios de uso y aceptación internacional y
tener un mínimo de 30% de vida útil con respecto del promedio estimado por los
mercados internacionales, cuyas fracciones arancelarias se encuentran
relacionadas en el Anexo 9.
V. Agua
embotellada cuya fecha de caducidad sea mayor a tres meses a la fecha de su
internación al país.
VI. Medicinas
cuya fecha de caducidad sea mayor a un año a la fecha de su internación al país
o de acuerdo a los lineamientos emitidos por la Secretaría de Salud.
VII. Calzado
nuevo.
VIII. Juguetes.
IX. Sillas
de ruedas y material ortopédico.
X. Anteojos
nuevos, usados, reconstruidos o armazones.
XI. Prótesis
diversas.
XII. Libros.
XIII. Instrumentos
musicales.
XIV. Artículos
deportivos.
XV. Extinguidores.
XVI. Artículos
para el aseo personal.
XVII. Artículos
para la limpieza del hogar.
XVIII. Equipo
de oficina y escolar.
XIX. Vehículos
especiales con equipo integrado que permita impartir la enseñanza audiovisual.
XX. Camiones
tipo escolar.
XXI. Camiones
para uso del sector educativo.
XXII. Vehículos
recolectores de basura equipados con compactador o sistema roll off, coches
barredoras.
XXIII. Carros
de bomberos.
XXIV. Ambulancias
y clínicas móviles para brindar servicios médicos o con equipos radiológicos.
XXV. Camiones
grúa con canastilla para el mantenimiento de alumbrado público en el exterior.
XXVI. Camiones
para el desazolve del sistema de alcantarillado.
XXVII. Camiones
con equipo hidráulico o de perforación, destinados a la prestación de servicios
públicos.
XXVIII. Vehículos,
maquinaria, material y equipo para protección civil.
XXIX. Electrónicos
y electrodomésticos.
XXX. Maquinaria
pesada destinada a municipios ubicados en zonas de atención prioritaria.
También podrán aceptarse en donación, todas aquellas
mercancías que, por su naturaleza, sean propias para la atención de los
requerimientos básicos de subsistencia a que se refiere la propia Ley.
Instructivo de trámite de
mercancías donadas al Fisco Federal conforme al artículo 61, fracción XVII de
la Ley Aduanera
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¿Quiénes pueden presentar la solicitud?
El donante (persona física o persona moral,
residentes en el extranjero) y el donatario.
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¿Quiénes pueden recibir la mercancía donada?
La Federación, Distrito Federal, Estados, Municipios,
incluso sus órganos desconcentrados u organismos descentralizados, o demás
personas morales con fines no lucrativos autorizadas para recibir donativos
deducibles en los términos de la LISR.
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Como se realiza el trámite?
Ante la ACNCEA, a través de los siguientes
procedimientos:
I. Procedimiento
tradicional. Mediante el formato oficial “Declaración de mercancías
donadas al Fisco Federal conforme al artículo 61, fracción XVII de la Ley
Aduanera” y su Anexo 1, que deben ser llenados conforme a su instructivo.
II. Procedimiento
automatizado. Vía internet en la página www.sat.gob.mx/Mi
portal/Donaciones del Extranjero con el RFC de la institución beneficiaria de
la donación, la contraseña y la FIEL, se capturan los datos solicitados, en
la forma oficial electrónica de “Declaración de mercancías donadas al Fisco
Federal conforme al artículo 61, fracción XVII de la Ley Aduanera” y su Anexo
1, se selecciona la mercancía. Sólo se podrán apegar a este procedimiento,
cuando se trate de mercancía que no esté sujeta al cumplimiento de
regulaciones y restricciones no arancelarias (RRNA).
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¿Qué documentos se deben anexar a la solicitud?
1.
Escrito original del donante
a través del cual manifieste su interés de realizar la donación, indicando la
cantidad, tipo de mercancía y el destinatario final, acompañada de su
identificación oficial con fotografía.
2.
Documento que acredite la
personalidad del representante legal de la institución beneficiaria de la
donación, acompañado de su identificación oficial.
En formato oficial, además:
1. Carta de aceptación de la donación, solo en el caso de que el
formato no esté firmado, en hoja membretada por el destinatario final de la
mercancía, indicando que mercancía se va a recibir en donación y su
finalidad.
2. Tratándose de equipo e insumos médicos, carta de aceptación de
la donación en hoja membretada por el destinatario final de la mercancía,
indicando que mercancía se va a recibir en donación y su finalidad, así como
señalar bajo protesta de decir verdad que los equipos médicos se encuentran
en buen estado para su uso y que no son comercializables, debiendo anexar
copia de la licencia sanitaria o aviso de funcionamiento del hospital o
clínica al que va dirigida la mercancía de acuerdo al servicio que
proporcionan, del aviso de responsable sanitario y copia de la cédula
profesional del médico responsable de cada establecimiento; en caso de
equipos usados se deberá cumplir además con los requisitos que señale la
Secretaría de Salud (COFEPRIS).
Vía Internet:
Los documentos que se adjunten deberán estar en
archivo comprimido sin exceder de la capacidad de 500 MB, cada uno.
NOTA:
En los dos procedimientos de donación, tratándose de
vehículos, anexar copia del título de propiedad, fotografías, número de
pasajeros y tipo de combustible.
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¿Qué mercancías pueden ser donadas?
Las que tengan como objeto la atención de
requerimientos básicos de subsistencia en materia de alimentación, vestido,
vivienda, educación, y protección civil o de salud de las personas, sectores
o regiones de escasos recursos, siempre que no se encuentren en territorio
nacional:
1. Mediante
el formato oficial. Las previstas en la “Relación de mercancías que se
consideran propias para la atención de requerimientos básicos de conformidad
con el artículo 61, fracción XVII de la Ley Aduanera” del Anexo 1 de las
RCGMCE.
2. Vía
internet. La enlistada en el catálogo de mercancías del “Sistema de
Donaciones del Extranjero” y aquélla que no esté sujeta a RRNA.
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¿Qué procede si la mercancía no se encuentra en el
catálogo?
Se debe consultar a la ACNCEA si la mercancía está
sujeta a regulaciones y restricciones no arancelarias, en caso de estar
sujeta, se deberá utilizar el formato oficial “Declaración de mercancías
donadas al Fisco Federal conforme al artículo 61, fracción XVII de la Ley
Aduanera” y su Anexo 1, y en caso de que no, la mercancía será integrada en
el catálogo electrónico para su identificación.
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¿Qué documento se obtiene?
Resolución por la cual, en caso de cumplir con todos
los requisitos, se autoriza la donación a favor del Fisco Federal, exenta del
pago de los impuestos al comercio exterior, que será notificada a través de
la ALJ que corresponda al domicilio de la persona autorizada por el donante
dentro de la forma oficial, o bien, mediante documento digital disponible en
el “Sistema Vía Internet de Donaciones del Extranjero”, que deberá imprimirse
en cuadruplicado por el interesado, dicho documento contendrá un sello digital
que lo autentique.
Para ambos casos, una vez notificada la resolución en
sentido favorable, se deberá hacer del conocimiento de la ACNCEA la fecha
probable en que será presentada la mercancía a la Aduana de ingreso a
territorio nacional para su despacho, a efecto de que esta Unidad
Administrativa proceda a elaborar el Oficio de Instrucción correspondiente.
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¿Qué documentos tiene que presentar la persona
autorizada para recibir la mercancía?
1. En el procedimiento tramitado mediante formato oficial, el original
del oficio de autorización emitido por la ACNCEA, el formato con su Anexo 1
en cuadruplicado y los documentos con los que se cumplan las regulaciones y
restricciones no arancelarias, en su caso.
2. En el procedimiento vía internet, el oficio de autorización y el
formato deberán ser impresos previamente del “Sistema de Donaciones del
Extranjero” con sello digital y ser presentados por cuadruplicado.
Asimismo, en ambos casos tratándose de personas
morales se deberá presentar el poder notarial del representante legal y en el
caso de dependencias u organismos públicos, bastará con la presentación de
una copia de la constancia de nombramiento oficial o bien el original de la
carta de comisión en la que se le autorice para recibir las mercancías, así
como una identificación oficial.
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¿Es necesario utilizar agente o apoderado aduanal?
No, una vez obtenida la autorización por parte de la
ACNCEA, el trámite de despacho de la mercancía se lleva a cabo directamente
en la Aduana de ingreso, establecida en el “Anexo 1” de la forma oficial,
acompañando la documentación a que se refiere la pregunta que antecede.
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No procede la donación de mercancías en los
siguientes casos:
1. Las
que se encuentren sujetas a cuotas compensatorias.
2. Cuando
el donante y el destinatario final sean la misma persona.
3. Cuando
el donante sea residente en territorio nacional.
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¿Qué procede si se observa que se omitió alguno de
los datos, información o documentación requerida en el presente instructivo?
Se elabora un requerimiento de información y en caso
de incumplimiento se tendrá por no presentada.
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¿Qué procede después del despacho de la mercancía?
Con base al Oficio de Instrucción que para tal efecto
emita la ACNCEA, la Aduana por la que se realizó la importación procederá a
efectuar inmediatamente su entrega a la persona autorizada para recibirlas en
nombre del destinatario final, mediante acta de entrega-recepción, previo el
pago de los gastos de manejo de las mercancías y, en su caso, los que se
hubieren derivado del almacenaje de las mismas, los cuales correrán a cargo
del beneficiario de la donación.
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¿Qué procede en el caso de que la persona autorizada
para recibir las mercancías en nombre del destinatario final, no se presente
a la Aduana a retirarla?
La Aduana las almacenará en el recinto fiscal o
fiscalizado y notificará al beneficiario de la donación que cuenta con un
plazo de 15 días para retirarlas, previo pago de los costos de manejo y
almacenaje que se hubieren generado, apercibiéndolo que de no retirarlas,
causarán abandono en términos de la Legislación Aduanera. En ese mismo acto,
la autoridad Aduanera comunicará a la ACNCEA, tal circunstancia.
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Disposiciones jurídicas aplicables:
Artículo 61, fracción XVII de la Ley y regla 3.3.9.
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Nombre de la institución o autoridad encargada de preservar la
Seguridad Nacional.
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Clave del RFC
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Domicilio fiscal: Calle __________________ No. y/o letra exterior
_________ No. y/o letra interior ____________
Colonia ____________________ Código Postal ___________ Municipio o
Delegación en el D.F. ____________
Localidad ___________________ Entidad Federativa _____________________
Teléfono(s) _________________
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Datos del
titular de la institución o autoridad encargada de preservar la Seguridad Nacional, de la persona designada por éste o de la que cuente con facultades para
representar a dicho titular.
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Nombre completo (apellido paterno/materno/nombre (s)).
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Clave del RFC
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Domicilio para oír y recibir notificaciones: Calle
________________________________________________________________________
No. y/o letra exterior ________ No. y/o letra interior________ Colonia
_______________ Código Postal ______
Municipio o Delegación en el D.F. ________________________ Entidad
Federativa _______________________
Correo electrónico institucional
__________________________________________ Teléfono(s) _____________
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Datos del
funcionario autorizado para recibir las mercancías en la aduana.
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Nombre completo (apellido paterno/materno/nombre (s)).
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Clave del RFC
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Correo electrónico ___________________________________ Teléfono(s) _______________________________
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Constancia de nombramiento u oficio de designación número: ________________________________________
del ____ de ___________________ de _______.
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Mercancías
a importar.
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Descripción detallada
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Cantidad
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Unidad de Medida
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Marca
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Modelo
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Número de serie
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Razón o justificación de la necesidad de importar las mercancías
_____________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
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Valor de las mercancías (según factura, en su caso) _____________
Aduana por la que ingresará___________
Aduana por la que se realizará el despacho__________________
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Declaro bajo protesta de decir verdad, que todo lo asentado es cierto y
que la mercancía a importar es necesaria para llevar a cabo las acciones
destinadas a la seguridad nacional, dentro del marco de las atribuciones de
la institución de la cual soy titular.
________________________________________
Nombre y firma autógrafa del titular de la institución o autoridad
encargada de preservar la Seguridad Nacional, de la persona designada por éste o de la que cuente con facultades para representar a dicho titular.
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Documentos
que deberán anexarse.
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a. Copia
de la constancia del nombramiento del titular de la institución o autoridad
encargada de preservar la Seguridad Nacional, de la persona designada por éste o de la que cuente con facultades para representar a dicho titular.
b. Factura
o documento que justifique la propiedad de la mercancía a importar, y
declaración bajo protesta de decir verdad de que es su legítimo propietario o
carta de donación emitida por el donante extranjero, en su caso, excepto
cuando se trate de mercancía relativa al Acuerdo de la Iniciativa Mérida, celebrado entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de
América.
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DIA________ MES__________________ AÑO __________.
Instructivo
de llenado de la Declaración de mercancías que serán importadas con fines de
Seguridad Nacional.
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- Esta solicitud será llenada de manera
electrónica, a máquina o con letra de molde, con bolígrafo a tinta negra o
azul y las cifras no deberán invadir los límites de los recuadros.
- El original se entregará de manera personal
o a través del servicio de mensajería en la oficialía de partes de la ACNI de
la AGGC, sita en Av. Hidalgo 77, Módulo II, P.B., Col. Guerrero, Del.
Cuauhtémoc, C.P. 06300, México, D.F. o en la ACNCEA de la AGJ, sita en Av.
Reforma 37, Módulo VI, P.B., Col. Guerrero, Del. Cuauhtémoc, C.P. 06300,
México, D.F., según sea el caso, y la copia con el sello de recibido será
para el interesado.
Información General del
Solicitante
1. Anotará
el nombre de la institución o autoridad encargada de preservar la Seguridad Nacional, así como su RFC a doce posiciones e indicará su domicilio fiscal,
especificando calle, número exterior e interior, Colonia, Delegación o
Municipio, Código Postal, Localidad, Entidad Federativa y teléfonos.
2. Señalará
el nombre completo del titular de la institución o autoridad encargada de
preservar la Seguridad Nacional, de la persona designada por éste o de la que
cuente con facultades para representar a dicho titular, así como su RFC a
trece posiciones e indicará el domicilio para oír y recibir notificaciones,
especificando calle, número exterior e interior, Colonia, Delegación o
Municipio, Código Postal, Entidad Federativa, correo electrónico
institucional y el (los) número (s) telefónico (s) donde pueda ser
localizado.
3. Establecerá
el (los) fundamento (s) jurídico (s) que lo facultan para solicitar la
importación de las mercancías.
4. Anotará
el nombre del funcionario autorizado para recibir las mercancías en la aduana
de que se trate y su RFC a trece posiciones, especificando su correo
electrónico, el (los) número (s) telefónico (s) donde pueda ser localizado y
el número de la constancia del nombramiento o del oficio de designación y la
fecha de su expedición.
5. Indicará
la descripción detallada de la mercancía a importar, señalando los datos que
permitan su identificación, (marca, modelo, número de serie) o en su defecto,
las especificaciones técnicas o comerciales, asimismo, señalará la cantidad
total (con letra y número) de las mercancías a importar mencionando la unidad
de medida de comercialización (kilo, gramo, metro, pieza, litro, par, juego,
etc.) En caso de que el espacio sea insuficiente se podrá describir la
mercancía en documento anexo haciendo referencia del mismo en este formato.
6. Señalará
la razón o justificación de la necesidad de importar las mercancías.
7. Anotará
el valor comercial de la mercancía tomando en cuenta la factura comercial, en
su caso.
8. Especificará
la aduana por donde ingresará la mercancía y la de despacho, en su caso.
9. El
titular de la institución o autoridad encargada de preservar la Seguridad Nacional, la persona designada por éste o la que cuente con facultades para
representar a dicho titular asentarán su nombre y firma autógrafa.
Documentos
que deberán anexarse
Se deberá anexar lo siguiente:
a. Copia
de la constancia del nombramiento del titular de la institución o autoridad
encargada de preservar la Seguridad Nacional, de la persona designada por éste o de la que cuente con facultades para representar a dicho titular.
b. Factura
o documento que acredite la propiedad de la mercancía a importar y declaración
bajo protesta de decir verdad de que es su legítimo propietario o, en su
caso, carta de donación emitida por el donante extranjero en donde se señalen
las mercancías y los datos de dicho donante (nombre, Tax Identification
Number, domicilio, teléfono (s) y correo electrónico), excepto cuando se
trate de mercancía relativa al Acuerdo de la Iniciativa Mérida, celebrado entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de
América.
c. Catálogos,
fotografías y demás documentación que contenga datos que permitan a la
autoridad identificar las mercancías objeto de la importación.
d. Copia
de la constancia de nombramiento o del oficio de designación del funcionario
autorizado para recibir las mercancías en la aduana designada, mismo que
deberá ser emitido por la institución o autoridad encargada de preservar la
seguridad nacional.
"Para cualquier aclaración en el llenado de este
formato, podrá obtener información en la página electrónica www.sat.gob.mx; o
comunicarse en el Distrito Federal al 01 800 4636 728, en el resto del país
lada sin costo: 01 800 4636 728; o bien, acudir a los Módulos de Asistencia
al Contribuyente de la Administración Local que corresponda a su domicilio fiscal. Quejas al teléfono 01-800-728-2000".
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Instructivo de trámite para la importación de
mercancías con fines de seguridad nacional
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¿Quiénes lo presentan?
Instituciones y autoridades encargadas de preservar
la Seguridad Nacional de conformidad con la Ley de Seguridad Nacional, a
través de su titular, de la persona designada por éste o por la persona que
cuente con facultades para representar al titular.
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¿Cómo se presenta?
Mediante el formato “Declaración de mercancías que
serán importadas con fines de Seguridad Nacional”.
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¿Dónde se presenta?
Ante la ACNI o en la ACNCEA.
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¿Qué documento se obtiene?
Autorización para la importación de mercancías.
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Requisitos:
·
Proporcionar la información y
documentación solicitada en la forma y términos establecidos en el
instructivo de llenado.
·
Una vez despachada la mercancía,
la persona autorizada para retirar las mercancías de la aduana, deberá
presentar una identificación oficial con fotografía y copia de la constancia
de nombramiento u oficio de designación emitido por el titular de la
institución de Seguridad Nacional.
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Disposiciones jurídicas aplicables:
Artículo 36, primer párrafo de la Ley y Regla 3.3.13.
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Instructivo de llenado de la Declaración para
Movimiento en Cuenta Aduanera de Bienes importados para Retornar en su Mismo
Estado conforme al Art. 86 de la L.A.
Esta
declaración la deberán presentar los importadores que hayan optado por pagar
los impuestos a través de cuenta aduanera al exportar la mercancía en
definitiva, teniendo derecho a determinar un saldo a su favor o bien a
depositar en la cuenta de la TESOFE en caso de que el contribuyente decida no
retornar la mercancía o cuando transcurra el plazo permitido por la Ley.
El
presente instructivo describe el archivo para captura de los datos que se
deberán proporcionar para determinar la cantidad que se transferirá a la TESOFE,
por concepto de deducción por días de estadía en territorio nacional de bienes
importados al amparo del esquema de Cuenta Aduanera, establecido en el Artículo
86 de la Ley, mismos que se retornarán al extranjero en su mismo estado, por lo
cual deben presentar esta declaración al momento de realizar la operación de
exportación de los Bienes importados, asimismo en esta Declaración se
determinará el importe que el contribuyente podrá recuperar del depósito
realizado en la Cuenta Aduanera, por lo tanto el formato se presenta en hoja de
cálculo Excel, el cual se ha preparado para que realice los cálculos de
transferencia y devolución en forma automática en proporción de la mercancía
exportada contra la mercancía importada, esto conlleva a que los usuarios de
dicho archivo no podrán modificar los campos, únicamente tendrán acceso a los
campos para la captura de los datos que correspondan a la exportación
realizada.
Los
campos de captura que contiene el archivo invariablemente deberán ser llenados
en su totalidad.
Con la
finalidad de que el usuario cuente con los elementos esenciales para el llenado
de los campos, al posicionarse en cada uno de ellos se colocó un cuadro de
diálogo con información, que los guiara para la correcta captura de los datos,
de tal manera, que el usuario tendrá que especificar los datos en el llenado de
la declaración.
DATOS
GENERALES.
No.
de Folio en este campo se asentará el
número de folio de la Constancia de Deposito en Cuenta Aduanera que corresponda
a la importación de la mercancía que se retorna, cabe hacer la aclaración
únicamente se podrán realizar descargos de una constancia de depósito en cada
declaración.
Fecha
de declaración, se anotará la fecha de
emisión de la Declaración, siguiendo el orden siguiente:
Día,
mes y año de emisión.
Declaración:
seleccione, la opción que corresponda
Normal o Complementaria; “Complementaria” se utilizará cuando se
corrijan datos de una declaración anterior, para este caso el número de folio
que se asentará será el folio que corresponda a la declaración que se modifica.
En los demás casos se utilizará la opción “Normal”.
Persona: seleccione la opción que corresponda, según se trate
de persona Física o Persona Moral.
En
caso de ser declaración Complementaria,
anote la fecha de emisión de la declaración Normal que fue presentada con
error, con el orden, día mes y año en que fue presentada la declaración Normal.
DATOS
DEL CONTRIBUYENTE.
En este
campo se anotaran el nombre o razón social de la empresa que emite la
declaración, para el caso de personas físicas anote apellido paterno, materno y
nombre (s); el R.F.C. deberá ser asentado con la homoclave que le corresponda;
domicilio iniciando con el nombre de la calle, No. interior, No. exterior,
colonia, municipio si se trata de domicilios del interior de la República o
delegación en el caso de domicilios en el Distrito Federal; No. de Código
Postal que le corresponda; Entidad Federativa (Estado de la República a donde
pertenezca) y No. telefónico, incluyendo la clave lada que le corresponda a la
ciudad donde se localice el domicilio declarado.
DATOS
DE LA CUENTA ADUANERA.
En este
campo se anotaran los datos que contiene la Constancia de depósito en Cuenta
Aduanera:
a)
Razón Social de la Institución
de Crédito que emitió la Constancia de Depósito.
b)
No. de contrato que ampara la
emisión de la Constancia.
c)
Fecha de emisión, capture la
fecha de emisión asentada en la Constancia de Depósito en Cuenta Aduanera.
d)
Importe garantizado, en este
campo se asentará el importe que haya sido declarado en el pedimento de importación
con la forma de pago “4”
e)
Rendimientos, se asentará el
importe de los rendimientos que se hayan obtenido por el depósito en Cuenta
Aduanera, en el periodo que comprenda de la fecha de emisión de la constancia a
la fecha de retorno de los bienes importados.
f)
Precio del título, se anotará
el precio del título que se asiente en la Constancia de Depósito en Cuenta
Aduanera.
g)
No. de títulos, se asentará el
No. de títulos registrados en la Constancia de Depósito.
TIPO
DE EXPORTACION.
Exportación
Directa, este campo será utilizado
cuando los bienes importados sean presentados a despacho ante la Aduana para
ser retornados al extranjero; eligiendo la opción que le corresponda según sea
el caso de acuerdo a lo siguiente.
a)
Unica cuando los bienes importados sean retornados al
extranjero en una sola operación de exportación.
b)
Parcial cuando los bienes importados sean retornados al
extranjero en parcialidades.
c)
No. de parcialidad en este campo se anotará el No. de parcialidad de los
bienes retornados al extranjero en relación con un solo pedimento de
importación; el número de parcialidades iniciará con el número 1 en orden
ascendente hasta “n” parcialidades.
d)
Final cuando se trate del último retorno de la mercancía que
hubiere sido importada para retornarse en el mismo estado.
Exportación
Virtual, este campo será utilizado
cuando los contribuyentes transfieran los bienes importados a otra empresa, por
lo que las mercancías no serán presentadas a despacho ante la Aduana y el
importador emitirá simultáneamente el pedimento de importación virtual, para
tal caso elija la opción que le corresponda según sea el caso de acuerdo a lo
siguiente.
a)
Unica cuando los bienes importados sean retornados al
extranjero en una sola operación de exportación.
b)
Parcial cuando los bienes importados sean retornados al
extranjero en parcialidades.
c)
No. de parcialidad en este campo se anotará el No. de parcialidad de los
bienes retornados al extranjero en relación con un solo pedimento de
importación; el número de parcialidades.
d)
Final cuando se trate del último retorno de la mercancía que
hubiere sido importada para retornarse en el mismo estado.
Secuencia,
anote el número de secuencia o partida
del pedimento de importación que se descargará.
DATOS
DEL PEDIMENTO DE IMPORTACION.
No.
de pedimento, anote el número de
pedimento que amparó la importación de los bienes a 15 dígitos, iniciando con
el No. de año de validación que da origen al trámite de importación.
Fecha
de pedimento, anote la fecha de pago
del pedimento.
Cve.
y nombre de la Aduana, seleccione la
clave y nombre de la aduana donde se realizó el trámite de importación,
obteniendo dicha clave del catálogo de claves incluido en el archivo de la
declaración.
Nombre
del producto, anote el nombre del
producto o bien que haya sido importado.
Fracción
Arancelaria, anote la fracción
arancelaria a 8 dígitos que se haya declarado en la operación de importación.
Cantidad
de mercancía en UMC, anote con número
la cantidad de mercancía que se haya importado en unidades de medida de
comercialización, que se obtendrá de la partida o secuencia del pedimento de
importación.
DATOS
DEL PEDIMENTO DE EXPORTACION.
No.
de pedimento, anote el número de
pedimento que ampara la exportación de los bienes a 15 dígitos, iniciando con
el No. de año de validación que da origen al trámite de exportación.
Fecha
de pedimento, anote la fecha probable
de pago del pedimento.
Cve.
y nombre de la Aduana, seleccione la
clave y nombre de la aduana donde se realizó el trámite de importación,
obteniendo dicha clave del catalogo de claves incluido en el archivo de la
declaración.
Nombre
del producto, anote la fracción
arancelaria y el nombre del producto o bien que retorna al extranjero.
Cantidad
de mercancía en UMC, anote con número
la cantidad de mercancía que se retorne en unidades de medida de
comercialización, que se obtendrá de la partida o secuencia del pedimento de
exportación, para el caso en que en la secuencia del pedimento de exportación
se incluya mercancía de más de un pedimento de importación, se deberá utilizar
un formato por cada pedimento de importación que se descargue.
DEDUCCION
POR EL USO DEL BIEN.
El
presente campo está diseñado para calcular en forma automática el importe a
transferir a la TESOFE por concepto de estadía de los bienes en territorio
nacional; así como el importe al que tenga derecho de recuperar el
contribuyente, por lo que únicamente deberán capturar los montos de
contribuciones pagadas, atendiendo a lo siguiente:
Contribuciones
pagadas, en este campo capturará el
total pagado por partida, es decir anotará los valores que se desglosan en la
secuencia del pedimento de importación que correspondan al IGI, IVA y en su
caso Cuotas Compensatorias.
No.
de días: en este campo se anotará el
número de días que los bienes importados permanecieron en territorio nacional,
el cual se deberá contar a partir de la fecha de importación hasta la fecha en
que el bien haya sido retornado al extranjero, incluyendo días inhábiles.
%
Máximo: en este campo se anotará el
porcentaje máximo de deducción que le corresponda al bien retornado, de
conformidad con los porcentajes que indican los Artículos 40 y 41 de la LISR,
atendiendo a su descripción y/o su función según corresponda.
Para
los casos en que los bienes retornados no correspondan a los bienes listados en
la LISR, en este campo se asentará porciento máximo de deducción del 10%.
DATOS
DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA.
En este
campo se anotaran el nombre del Representante Legal de la Empresa, en el
siguiente orden apellido paterno, materno y nombre (s), el R.F.C., deberá ser asentado
con la homoclave que le corresponda, en caso de ser extranjero proporcionar la
forma migratoria con que ostente su estancia en territorio nacional,
nacionalidad anotar la nacionalidad que corresponda al país de nacimiento,
domicilio iniciando con el nombre de la calle, No. interior No. exterior,
colonia municipio si se trata de domicilios del interior de la república o
delegación en el caso de domicilios en el Distrito Federal, No. de Código
Postal que le Corresponda, Entidad Federativa (Estado de la República a donde
pertenezca) y No. telefónico, incluyendo la clave lada que le corresponda a la
ciudad donde se localice el domicilio declarado.
OBSERVACIONES.
Anote
en este espacio los comentarios y/o aclaraciones que considere pertinentes.
NOMBRE
Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA.
Asentará
el nombre y firma autógrafa del representante legal de la Empresa para el caso
de personas morales, nombre y firma autógrafa en el caso de personas físicas.
Fecha:
|____|____|____|____|____|____|
Día Mes Año
Llenar a máquina o con letra de molde
|
PARA SER
LLENADO POR EL INTERESADO
|
|
1.- Nombre,
denominación o razón social y domicilio fiscal de la persona física o moral:
Nombre: ______________________________________________________________________________________
Domicilio: ____________________________________________________________________________________
RFC: _________________________________________________________________________________________
|
|
2.-
Población a la que se destinan: ________________________________________________________________
Municipio: ____________________________________________________________________________________
Estado: _______________________________________________________________________________________
|
|
3.- Lugar
donde se extraen, manufacturan, industrializan los productos objeto de la
internación de la franja o región fronteriza al resto del país.
______________________________________________________________________________________________
|
|
4.- Descripción de la mercancía
|
5.- Cantidad
|
6.- Peso
|
7.- Volumen
|
|
|
|
|
|
|
8.- Declaro
bajo protesta de decir verdad que:
- La información contenida en este documento es
verdadera y me hago responsable de comprobar lo aquí declarado. Estoy
consciente que seré responsable por cualquier declaración falsa u omisa hecha
en o relacionada con el presente documento.
- Me comprometo a conservar y presentar, en caso de
ser requerido, los documentos necesarios que respalden el contenido del
presente documento, así como notificar por escrito a todas las personas a
quienes entregue el presente documento, de cualquier cambio que pudiera
afectar la exactitud o validez del mismo.
Este certificado se compone de _____ hojas,
incluyendo todos sus anexos.
_____________________________________________
Firma del
interesado o su representante legal
|
|
EXCLUSIVO
PARA USO OFICIAL
|
|
9.- Firma de presentación ante la aduana.
Nombre de la aduana: ___________________________________________
Clave de la aduana: _____________________________________________
Nombre del empleado: __________________________________________
No. de gafete del empleado:
________________________________________
_________________________
Firma
|
Sello
|
3. DATOS DE IDENTIFICACION DEL IMPORTADOR:
|
|
|
APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO Y
NOMBRE (S) O DENOMINACION O RAZON SOCIAL
|
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CALLE NUMERO Y/O
LETRA EXTERIOR NUMERO Y/O LETRA INTERIOR
|
|
COLONIA CODIGO
POSTAL TELEFONO (Indicar clave Lada)
|
|
LOCALIDAD MUNICIPIO O
DELEGACION ENTIDAD FEDERATIVA
|
4. ENCARGO QUE SE CONFIERE (Llenar este rubro cuando se requiera habilitar al
agente aduanal para que realice operaciones de comercio exterior, utilizando un
solo formato por cada agente aduanal).
|
DE CONFORMIDAD CON LO ESTABLECIDO EN EL ARTICULO 59, FRACCION III DE
LA LEY, INFORMO QUE ENCOMIENDO AL AGENTE ADUANAL PARA EFECTUAR EL DESPACHO DE
LAS MERCANCIAS DE COMERCIO EXTERIOR A NOMBRE DE MI REPRESENTADA, AL C.:
|
|
NOMBRE DEL AGENTE ADUANAL
|
NUMERO DE PATENTE
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CON VIGENCIA:
(MARQUE CON UNA “X” SOLO
UNA OPCION)
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INDEFINIDO
|
|
UN AÑO
|
|
OTRA
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|
________________________________
(INDIQUE FIN DE VIGENCIA: DD/MM/AAAA)
|
|
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|
|
|
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|
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|
|
|
|
5. REVOCACION DEL ENCARGO CONFERIDO (Este rubro se debe llenar únicamente cuando se
requiera dar de baja a un agente aduanal encomendado anteriormente).
|
DE CONFORMIDAD CON LO ESTABLECIDO EN LA REGLA 1.2.5., INFORMO A USTED QUE REVOCO LA ENCOMIENDA AL AGENTE ADUANAL PARA EFECTUAR EL
DESPACHO DE LAS MERCANCIAS DE COMERCIO EXTERIOR A NOMBRE DE MI REPRESENTADA,
AL C.:
|
|
NOMBRE DEL AGENTE ADUANAL
|
NUMERO DE PATENTE
|
|
|
|
|
REVOCAR A PARTIR DE: _________________________________
(ESPECIFIQUE
FECHA: DD/MM/AAAA)
|
6. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL:
|
APELLIDO PATERNO, MATERNO, NOMBRE(S)
____________________________________________________
CORREO ELECTRONICO: ______________________________
|
|
|
CLAVE DEL RFC DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA
|
|
BAJO PROTESTA DE DECIR VERDAD MANIFIESTO QUE TODOS LOS DATOS ASENTADOS
SON REALES Y EXACTOS, QUE LA REPRESENTACION LEGAL CONFERIDA AL SUSCRITO NO HA SIDO REVOCADA, NI MODIFICADA TOTAL O
PARCIALMENTE A LA FECHA DE EXPEDICION DEL PRESENTE Y ME COMPROMETO A DAR A
CONOCER AL MENCIONADO AGENTE ADUANAL DE MANERA OPORTUNA, EL PRESENTE FORMATO,
ASI COMO, EL O LOS CAMBIOS DE DOMICILIO QUE PRESENTE ANTE EL RFC PARA EL
CORRECTO LLENADO DE LOS PEDIMENTOS Y, EN SU CASO, LA REVOCACION DEL PODER QUE ME FUE CONFERIDO COMO REPRESENTANTE LEGAL.
____________________________________________________________________________
NOMBRE Y FIRMA AUTOGRAFA DEL
CONTRIBUYENTE O REPRESENTANTE LEGAL
|
|
ACREDITACION DEL REPRESENTANTE LEGAL CONFORME AL ARTICULO 19 DEL
CODIGO FISCAL DE LA FEDERACION:
|
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NUMERO DE ESCRITURA PUBLICA
|
NOMBRE Y NUMERO DEL NOTARIO
PUBLICO
|
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|
CIUDAD
|
FECHA
|
|
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Anverso
Instructivo de llenado de la declaración de encargo
conferido al agente aduanal para realizar operaciones de comercio exterior o su
revocación
1. Fecha
de elaboración: Se indicará la fecha de llenado del formato.
2. Clave
del RFC: Se indicará la clave de RFC del importador a trece posiciones
tratándose de (personas físicas) y a doce posiciones tratándose de (personas
morales), para lo cual se dejará el primer espacio en blanco.
3. Datos
de identificación del importador: Se indicará el nombre, denominación o
razón social, tal y como aparece en su aviso de inscripción al RFC o en el caso
de existir cambio de denominación, razón social o régimen de capital, indicará
el registrado vigente; indicar el domicilio fiscal registrado.
4. Encargo que se confiere: Se indicará el nombre completo del agente aduanal, el
número de la patente aduanal o autorización del mismo, así como especificar la
vigencia que tendrá el mandato, en caso de indicar la opción “Otra” se debe
indicar la fecha en la que se desea termine la vigencia del encargo. El encargo
conferido se encontrará vigente a partir de que la autoridad realice la
incorporación de la patente aduanal en el sistema correspondiente. Una vez que
dicha patente es incorporada, el agente aduanal debe realizar la aceptación o
desconocimiento electrónico, de conformidad con lo establecido en la regla
1.2.5.
Nota:
En caso de haber requisitado este
rubro, se omitirá el llenado del campo número 5.
5. Revocación del encargo conferido: Se indicará el nombre completo del agente aduanal, el
número de la patente aduanal o autorización del mismo y se especificará la
fecha (dd/mm/aaaa) a partir de la cual le será revocada la autorización para
realizar operaciones de comercio exterior a nombre y por cuenta del importador.
Nota: Cuando
se llene este campo, no se debe indicar ningún dato en el campo número 4.
6. Datos del representante legal: Se indicará claramente el nombre completo del
representante legal, su clave de RFC, correo electrónico e indicar su Firma
Electrónica Avanzada. Asimismo, se indicará el número de escritura pública, el
nombre y número del notario público, la ciudad y la fecha, de la acreditación
del representante legal conforme al artículo 19 del Código.
Este
formato se deberá registrar de la siguiente manera:
Electrónicamente
a través de la página de Internet www.aduanas.gob.mx.
La ACOA,
habilitará a los agentes aduanales encomendados, en un plazo de 2 días hábiles,
contado a partir del día siguiente a la fecha de registro electrónico del
formato debidamente requisitado. Se entenderá que la autoridad reconoce el
encargo conferido cuando esté disponible en la página de Internet
www.aduanas.gob.mx.
Teléfono
de Asistencia del Padrón de Importadores: 01 800 463 67 28 de Lunes a Viernes
de 9:00 a 18:00 hrs., desde Estados Unidos y Canadá: 1 877 (4488728).
Las
empresas transportistas que realicen operaciones de consolidación de carga por
vía terrestre bajo el régimen aduanero de tránsito interno u operaciones de
tránsito interno a la importación por ferrocarril, deberán presentar
personalmente ante la AGA o enviar por mensajería, el documento mediante el
cual se confiere el encargo a los agentes aduanales para que puedan realizar
sus operaciones.
Nota Importante
SE
DEBERA LLENAR UN FORMATO POR CADA AGENTE ADUANAL AL QUE SE LE CONFIERA O
REVOQUE EL ENCARGO PARA REALIZAR OPERACIONES DE COMERCIO EXTERIOR.
EL NO
CUMPLIR CON LOS REQUISITOS SEÑALADOS O MANIFESTAR INCORRECTAMENTE LOS DATOS,
SERA CAUSA DE RECHAZO DEL PRESENTE FORMATO.
Reverso
Engomado oficial para el control de tránsito interno
por vía aérea
DIMENSIONES: 7 CM. ANCHO.
14 CM. LARGO.
COLOR: FONDO
NARANJA FOSFORESCENTE.
LEYENDAS
EN COLOR NEGRO.
|
1
|
DATOS DEL IMPORTADOR
|
|
______________________________________________ ________________________________________
|
|
APELLIDO PATERNO, MATERNO,
NOMBRE(S),
DENOMINACION O RAZON SOCIAL
______________________________________________________________________
|
RFC
_____________________________________________________
|
|
DOMICILIO
|
CALLE
|
No. EXTERIOR/INTERIOR
|
CODIGO POSTAL
|
ENTIDAD O MUNICIPIO
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
DATOS DEL VENDEDOR
|
|
____________________________________________________________ ____________________________________
|
|
APELLIDO PATERNO, MATERNO,
NOMBRE(S),
DENOMINACION O RAZON SOCIAL
|
TAX NUMBER
|
|
DOMICILIO
|
CALLE
|
No. EXTERIOR/INTERIOR
|
CIUDAD
|
PAIS
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
DATOS DE LA MERCANCIA
|
|
DESCRIPCION
|
|
CLASIFICACION ARANCELARIA
|
CANTIDAD
|
|
PAIS DE PRODUCCION
|
PAIS DE PROCEDENCIA
|
|
|
|
|
4
|
DETERMINACION DEL METODO
|
|
1. ¿ES
COMPRAVENTA PARA IMPORTACION A TERRITORIO NACIONAL? SI
( ) NO ( )
2.
UNICAMENTE PERSONAS VINCULADAS. ¿LA VINCULACION AFECTA EL PRECIO? SI
( ) NO ( )
3. ¿EXISTEN
RESTRICCIONES? SI
( ) NO ( )
4. ¿EXISTEN
CONTRAPRESTACIONES? SI
( ) NO ( )
5. ¿EXISTEN
REGALIAS O REVERSIONES?. SI
( ) NO ( )
EN CASO DE HABER CONTESTADO NEGATIVAMENTE AL SUPUESTO NUMERO 1 O
AFIRMATIVAMENTE EN CUALQUIERA DE LOS DEMAS SUPUESTOS, NO PODRA UTILIZAR EL
METODO DE VALOR DE TRANSACCION, UTILICE OTRO METODO.
|
|
5
|
PRECIO PAGADO O POR PAGAR
|
6
|
AJUSTES INCREMENTABLES
|
7
|
NO INCREMENTABLES
|
|
PAGOS
DIRECTOS: ____________________________
CONTRAPRESTACIONES O PAGOS INDIRECTOS: ___________________________________
TOTAL %:
____________________
|
COMISIONES:
____________________________________
FLETES Y
SEGUROS: _______________
CARGA Y
DESCARGA: ______________
MATERIALES
APORTADOS: __________
TECNOLOGIA
APORTADA: ___________
REGALIAS:
________________________
REVERSIONES:
____________________
TOTAL %:
__________________________
|
GASTOS
DIVERSOS QUE SE REALICEN CON POSTERIORIDAD EN LOS SUPUESTOS A QUE SE REFIERE
LA FRACCION I DEL ART. 56 DE LA LEY.
GASTOS
NO RELACIONADOS: ____
FLETES Y
SEGUROS: ____________
GASTOS
DE CONSTRUCCION: ____
INST.,
ARMADO, ETC.: ___________
CONTRIBUCIONES:
_____________
DIVIDENDOS:
___________________
TOTAL %:
_______________________
|
|
8
|
VALOR
EN ADUANA CONFORME AL METODO DE VALOR DE TRANSACCION
|
|
PRECIO
PAGADO O POR PAGAR: _____________ AJUSTES INCREMENTABLES: ______________VALOR
EN ADUANA %: ______________
|
METODOS DIFERENTES AL VALOR DE
TRANSACCION
|
10
|
VALOR
EN ADUANA DETERMINADO SEGUN OTROS METODOS %
|
|
11
|
NO
UTILIZO EL VALOR DE TRANSACCION POR
|
12
|
METODO
PARA LA DETERMINACION DEL VALOR EN ADUANA
|
|
1. NO SE TRATO DE UNA COMPRAVENTA. I
I
2. LA COMPRAVENTA NO FUE PARA EXPORTACION CON DESTINO A
TERRITORIO NACIONAL. I I
3. EXISTIR VINCULACION QUE AFECTA EL PRECIO. I I
4. EXISTIR RESTRICCIONES A LA ENAJENACION O UTILIZACION
DISTINTOS DE LOS PERMITIDOS. I I
5. EXISTIR CONTRAPRESTACIONES O REVERSIONES NO
CUANTIFICABLES. I I
|
1. VALOR DE TRANSACCION DE MERCANCIAS IDENTICAS. I
I
2. VALOR DE TRANSACCION DE MERCANCIAS SIMILARES. I
I
3. VALOR DE PRECIO UNITARIO DE VENTA. I I
4. VALOR
RECONSTRUIDO. I I
5. VALOR DETERMINADO CONFORME AL ARTICULO 78 DE LA LEY ADUANERA. I
I
|
Instructivo de llenado de la hoja de cálculo para la
determinación del valor en aduana de mercancías de importación.
Esta forma será llenada a máquina o con letra de molde,
con bolígrafo a tinta negra o azul y las cifras no deberán invadir los límites
del recuadro.
1.- Datos del
importador: anotará los datos relativos a su nombre, comenzando por el apellido
paterno, seguido del materno y nombre o nombres, en su caso denominación o
razón social, domicilio y RFC según corresponda a doce o trece posiciones.
2.- Datos del
vendedor: anotará los datos relativos a su nombre, comenzando por el apellido
paterno, seguido del materno y nombre o nombres, en su caso denominación o
razón social, el tax number y domicilio.
3.- Datos de
la mercancía: asentará la descripción correcta de la mercancía (marca, modelo,
tipo, No. de serie), la clasificación arancelaria que le corresponda de
acuerdo a la LIGIE, cantidad a importar, nombre del país que produce dicha
mercancía y el nombre del país de donde procede.
4.- Determinación
del método: Conforme a lo dispuesto en el artículo 67 de la Ley se contestarán
las preguntas numeradas de la 1 a la 5, llenando con una “X” si es afirmativa o
negativa; en caso de haber contestado negativamente al supuesto número 1 o
afirmativo en cualquiera de los demás supuestos, no podrá utilizar el método de
valor de transacción, por lo que tendrá que utilizar otro método.
5.- Precio
pagado o por pagar: anotará el importe de los pagos directos, de las
contraprestaciones o pagos indirectos y pondrá el total de dichos pagos.
6.- Ajustes
incrementables: anotará la cantidad pagada por comisiones, fletes y seguros,
carga y descarga, materiales aportados, tecnología aportada, regalías y
reversiones, asentando al final el total de lo pagado por dichos conceptos.
7.- No
incrementables: anotará los gastos diversos que se realicen con posterioridad
en los supuestos a que se refiere la fracción I del artículo 56 de la Ley,
tales como gastos no relacionados, fletes y seguros, gastos de construcción,
instalaciones, armado, contribuciones y dividendos, así como el total.
8.- Valor en
aduana conforme al método de transacción: anotará en primer lugar el precio
pagado o por pagar más los ajustes incrementables, asentando el valor en aduana
total.
9.- La
presente determinación de valor es válida para:
Pedimento número: anotará el número de pedimento.
Fecha del pedimento: anotará la fecha de presentación
del pedimento ante la aduana.
Fecha de la factura: anotará la fecha de expedición de
la factura.
Lugar de emisión de la factura: anotará el lugar donde
se emitió la factura.
Si cuenta con más de un pedimento anotará una “X” en el
recuadro correspondiente.
Indicar si se trata de un documento único o con
subdivisiones, para lo cual identificará las mismas.
10.- Valor en
aduana determinado según otros métodos: asentará en pesos, el valor en aduana
determinado según otros métodos.
11.- No
utilizó el valor de transacción por: señalará con una “X” la causa o motivo por
el cual no utilizó el valor de transacción, siendo:
1. Porque no
se trató de una compraventa.
2. Porque la
compraventa no fue para exportación con destino a territorio nacional.
3. Porque
existe vinculación que afecta el precio.
4. Porque
existe restricción a la enajenación o utilización distinta de los permitidos.
5. Porque
existe contraprestación o reversiones no cuantificables.
12.- Método
para la determinación del valor en aduana: anotará con una “X” el método que
utilizó para la determinación en valor aduana tal como:
1. Valor de
transacción de mercancías idénticas.
2. Valor de
transacción de mercancías similares.
3. Valor de
precio unitario de venta.
4. Valor
reconstruido.
5. Valor
determinado conforme al artículo 78 de la Ley.
13.- El
suscrito manifiesta bajo protesta de decir verdad que lo asentado en esta
declaración es verídico: el importador o su representante legal asentará su
nombre, comenzando por el apellido paterno, materno y nombre(s). Firmará bajo
protesta y anotará la fecha de elaboración del formato, empezando por el año,
seguido del mes y por último el día. Anotará a doce o trece posiciones el RFC.
14. Anotará el
número de Patente o Autorización del Agente o Apoderado Aduanal que realizará
el despacho de las mercancías.
INFORMACION
GENERAL:
|
a) Nombre o denominación social:
|
|
|
Domicilio:
|
|
|
|
Calle Número
y/o letra exterior Número y/o letra
interior
|
|
|
|
Ciudad Código Postal Estado País
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|
|
|
|
Teléfono Correo
electrónico
|
|
|
|
Señale
con una “X”
- Existe
vinculación entre importador y vendedor:
- Influyó
en el valor de transacción:
|
c) Datos del importador.
|
|
Nombre o denominación social:
|
|
|
|
|
Apellido paterno Apellido
materno Nombre
|
|
|
|
RFC incluyendo la homoclave
|
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|
|
|
Calle Número y/o
letra exterior Número y/o letra
interior
|
|
Colonia C.P. Municipio/Delegación Entidad
Federativa
|
|
Teléfono
|
Correo electrónico
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
d) Agente o Apoderado aduanal.
|
|
|
|
Apellido paterno Apellido
materno Nombre
|
|
Número de patente o autorización
|
|
|
|
|
|
|
e) Datos de factura(s).
|
|
|
|
Número de factura.
|
|
|
|
|
|
Fecha: día mes año.
|
|
|
|
f) Método de valoración.
|
Señale
con una “X” lo siguiente:
|
|
Se utilizó un método de valoración.
|
|
Se utilizó más de un método de valoración.
|
Indique
con una “X” el método de valoración aplicado, en caso de haber utilizado
más de uno indicar el método utilizado para cada mercancía:
|
Método de valoración aplicado.
|
Descripción de
mercancía.
|
|
|
Valor de transacción de las mercancías.
|
|
|
|
|
|
|
Valor de transacción de las mercancías idénticas.
|
|
|
|
Valor de transacción de las mercancías similares.
|
|
|
|
Valor de precio unitario de venta.
|
|
|
|
Valor conforme al artículo 78 de la Ley Aduanera.
|
|
Señale
con una “X” en caso de presentar anexos, los cuales deberá numerarlos y
foliarlos, señalando el número total de hojas anexas con número y letra:
|
|
|
|
|
Anexa documentación.
|
Número de hojas anexas con número y letra.
|
VALOR
DE TRANSACCION DE LAS MERCANCIAS:
|
a) En caso de utilizar el valor de transacción de las
mercancías indicar lo siguiente:
|
|
Precio pagado en moneda de facturación, con número y
letra.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
b) Información conforme al artículo 66 de la Ley
(conceptos que no integran el valor de transacción).
|
Señale
con una “X” los conceptos que se ajusten a su caso particular.
|
|
Es el precio previsto en la factura.
|
|
|
|
|
|
Es el precio de otros documentos que se anexan a la manifestación.
|
|
|
|
|
|
Si existen los conceptos señalados en el artículo 66
de la Ley (conceptos que no integran el valor de transacción).
|
|
|
|
|
|
Los conceptos del artículo 66 de la Ley aparecen
desglosados o especificados en la factura comercial.
|
|
c) Indicar con la X en caso de ANEXAR documentación a
la manifestación de valor.
|
Nota: Sólo se relacionarán los documentos que se anexen,
correspondientes a los conceptos previstos en el artículo 66 de la Ley.
|
Numerar anexos y
relacionarlos.
|
Conceptos previstos en el
artículo 66 de la Ley. Anote cada factura o documento comercial que anexa de
acuerdo al número asignado.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
d) Indicar con una X en caso de NO ANEXAR
documentación y sólo describirán los conceptos previstos en el artículo 66 de
la Ley.
|
Describa
la mercancía, los conceptos señalados en el artículo 66 de la Ley y el precio
pagado respecto de cada uno, es decir, los conceptos que no integran el valor
de transacción. Sólo cuando estos no aparezcan desglosados o especificados en
la factura o documentación comercial.
|
No.
|
Conceptos previstos en
el artículo 66 de la Ley.
|
|
Mercancía
|
Factura o documentos
comerciales
|
Importe y moneda de
facturación
|
Concepto del cargo
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
NOTA: Puede optar por no rellenar en rubro de “conceptos
del cargo” si estos aparecen desglosados o especificados en la factura, en caso
de que no aparezcan desglosados deben ser descritos.
|
Información conforme al artículo 65 de la Ley
(conceptos que integran el valor de transacción).
|
El importador
debe señalar si existen cargos conforme al artículo 65 de la Ley Aduanera.
Señale con una “X” si el precio pagado por las mercancías importadas
comprende el importe de los conceptos señalados en el artículo 65 de la Ley.
En su caso,
señale con una “X” si el importador opta por acompañar o NO las facturas y
otros documentos a su manifestación de valor.
|
|
|
Indicar con una “X” si ANEXA documentación.
|
En caso de
anexar documentación, señale lo siguiente:
|
Numerar anexos y
relacionarlos
|
Conceptos previstos en el
artículo 65 de la Ley.
|
|
Anote cada factura o
documento comercial que anexa de acuerdo al número asignado
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Indicar con una “X” si NO ANEXA documentación.
|
En caso
de NO anexar documentación, deberá señalar el importe de cada uno de
ellos e indicará el número que asigne a cada uno de los anexos a que se refiere
este párrafo, relacionando el número del anexo (s) en que conste los cargos de
referencia, con la mercancía (s) a cuyo precio pagado deben incrementarse los
cargos multicitados.
|
No.
|
Mercancía o proveedor
|
Factura o documento
|
Importe y moneda de
facturación
|
Concepto del cargo
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
OTROS
METODOS:
Para
los casos en donde se utilice cualquier método distinto al de “valor de
transacción de las mercancías" debe Indicar por tipo de mercancía, la
razón por la cual en los términos de los artículos 67 y 71 de la Ley, no
utilizó el método de "valor de transacción de las mercancías”.
a) La base gravable deriva de una compraventa para la
exportación con destino a territorio nacional.
b) Si existe alguna circunstancia distinta de las
previstas en los artículos 67 y 71 de la Ley que impida utilizar el valor de
transacción, lo señalará a continuación:
|
Numerar anexos y
relacionarlos
|
Anote por cada tipo de
mercancía, el valor determinado conforme a los artículos 72 a 78 de la Ley,
según el método de valoración utilizado o bien podrá optar por acompañar los
documentos en los que, en su caso, conste dicho valor en aduana.
|
|
|
Mercancía(s)
|
Valor determinado
|
Método de valor utilizado
|
Motivo o hecho por
el cual utilizó otro método
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Señale
con una “X” si optará por acompañar los documentos en los que conste
dicho valor en aduana.
En caso
de anexar documentos, indicar el número que asigne a cada uno de sus anexos y
relacionarlos con claridad con la mercancía a que corresponda el valor en
aduana respectivo.
|
No. Designado al
documento anexado
|
Mercancía con la que se
relaciona
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
IMPORTACION
TEMPORAL:
En caso
de importaciones temporales señale lo siguiente:
El
valor determinado por las mercancías es provisional.
Se
anexa la documentación en la que consta el valor de la mercancía.
En caso
de que no se anexe la documentación en la que conste el valor de la
mercancía(s) a importar temporalmente, debe indicar el valor provisional de la
misma señalando los siguientes datos:
|
Tipo de mercancía
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Valor provisional
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PERIODICIDAD
DE LA MANIFESTACION:
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Señale con una “X” si el importador presenta la
manifestación de valor por operación o por el periodo de seis meses.
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Por operación
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Por periodo de seis meses
|
Bajo
protesta de decir verdad, manifiesto que los datos asentados en el presente
documento son ciertos.
RFC:__________________________________
FECHA:
________________________________
día mes año.
NOMBRE
Y FIRMA DEL IMPORTADOR O DE SU REPRESENTANTE LEGAL
|
INSTRUCCIONES GENERALES
1. La manifestación de valor deberá emitirse en dos
tantos, uno destinado al agente o apoderado aduanal y el otro deberá
conservarse con la contabilidad del importador.
2. Deberá presentarse una manifestación de valor por
cada vendedor o remitente en el extranjero.
3. Este formato será llenado a máquina o computadora con
letra legible indicando el número de hojas consecutivo que utilice.
4. El registro de datos será de izquierda a derecha, los
importes en cantidad serán colocados a la derecha.
5. Los campos que sean insuficientes para señalar la
información requerida, podrán ampliarse sólo en cuanto a su tamaño. Los
apartados de INFORMACION GENERAL y PERIODICIDAD DE LA MANIFESTACION en todos
sus campos son obligatorios; dependiendo el método utilizado deberá llenar el
apartado correspondiente a VALOR DE TRANSACCION u OTROS METODOS y en caso de
ser IMPORTACION TEMPORAL el apartado respectivo, al momento de la impresión
podrán omitirse los apartados que no fueron utilizados.
6. Para calcular el valor en aduana se deberán aplicar
las disposiciones establecidas en el título tercero, capítulo III, sección
primera de la Ley Aduanera, las contenidas en el título tercero, capítulo III
de su Reglamento, y las demás disposiciones aplicables que se emitan al
respecto.
|
Instructivo de llenado de
la Manifestación de Valor.
INFORMACION
GENERAL:
a) Indique el nombre completo, denominación o razón social
del vendedor o remitente en el extranjero, domicilio (incluyendo ciudad y
país), número de teléfono y correo electrónico, en caso de no contar con alguno
de los datos deberá dejar el campo vacío.
b) Señalar si existe vinculación entre el importador
y el vendedor, así como si en su caso, influyó en el valor de transacción.
c) Indique el nombre completo, denominación o razón social
del importador, el RFC, domicilio fiscal (incluyendo calle, número y/o letra
exterior o interior en su caso, colonia, código postal, Municipio/Delegación y Entidad
Federativa), número de teléfono, y correo electrónico, en caso de no contar con
alguno de los datos deberá dejar el campo vacío.
d) Nombre completo del agente, apoderado aduanal (apellido
paterno, materno y nombre o nombres) que promueve el despacho y número de
patente u oficio de autorización.
e) Número o números de las facturas con sus fechas de
expedición. Este campo puede reproducirse de acuerdo al número de facturas que
presente.
Cuando
el importador opte por rendir una manifestación de valor por cierto periodo, no
será necesario indicar los datos de las facturas.
f) Indicar el método de valoración aplicado para el
total de las mercancías a que se refiere la manifestación, o el método aplicado
para cada tipo de mercancías si utiliza más de un método. En este último caso
relacionará con precisión cada uno de los métodos con los tipos de mercancías
de que se trate.
Los
métodos de valoración utilizados se identificarán con las expresiones
"valor de transacción de las mercancías"; "valor de transacción
de las mercancías idénticas"; "valor de transacción de mercancías
similares"; "valor de precio unitario de venta"; "valor
reconstruido" o "valor determinado conforme a lo establecido por el
artículo 78 de la Ley Aduanera”.
Deberá
citarse en el recuadro “Descripción de mercancía” toda la mercancía afecta al
método de valoración. El recuadro podrá aumentarse de tamaño tanto como sea
necesario.
g) Si el importador presenta documentos anexos a la
manifestación de valor, deberá numerar dichos anexos a razón de un folio por
cada hoja que los integre. En la manifestación mencionada deberá indicar el
total de anexos que se acompañan en original o copia.
Los
documentos deben presentarse en el orden en que son descritos en esta
manifestación de valor, respetando la secuencia en la que se relacionan.
valor de transacciOn de las mercancIas.
En caso
de que el método utilizado sea el de "valor de transacción de las
mercancías", el importador indicará que el precio pagado a que se refiere
el cuarto párrafo, del artículo 64 de la Ley, es el previsto en las facturas u
otros documentos comerciales que se anexen a la manifestación.
a) Indicar el precio pagado con número y letra, que
es el que aparece en la factura o documento comercial. Deberá anotar el precio
en la moneda de facturación de que se trate.
Este
campo se podrá reproducir las veces que sea necesario, de acuerdo a los
diversos tipos de moneda utilizados en la operación.
b) Señalar conforme al artículo 66 de la Ley cuando
existan alguno de los conceptos previstos en el citado artículo.
c) Cuando
existan los conceptos previstos en el artículo 66 de la Ley, el importador
indicará que los mismos aparecen desglosados o especificados en forma separada
del precio pagado en la factura comercial o en otros documentos comerciales que
se anexen a la manifestación y asiente el número asignado a cada uno de los
anexos correspondientes.
d) En el caso a que se refiere el inciso anterior, el
importador puede optar, en vez de anexar las facturas u otros documentos
comerciales a la manifestación, por describir en la propia manifestación la
mercancía de que se trate y el precio pagado en moneda de facturación respecto
de cada una de ellas, así como los conceptos a que se refiere el artículo 66 de
la Ley, siempre que éstos se desglosen o especifiquen en forma separada del
precio pagado en la factura comercial o en otros documentos comerciales.
Cuando el importador opte por rendir una
manifestación por un periodo de seis meses, no será necesario acompañar las
facturas, por lo que el importador debe entregarlas en original o copia al
agente o apoderado aduanal antes de que éste formule el pedimento.
Cuando
el método utilizado sea “valor de transacción de las mercancías”, el importador
también indicará:
El
importe de los cargos a que se refiere el artículo 65 de la Ley, en moneda de
facturación, si éstos existen. Para ello deberá precisar con claridad la
mercancía o mercancías que deban aplicarse, los cargos mencionados, indicando
en cada caso el concepto del cargo o cargos de que se trate.
De
existir los cargos a que se refiere el párrafo anterior, en vez de indicar el
importe de cada uno de ellos, el importador podrá optar por acompañar las
facturas u otros documentos comerciales en que consten dichos cargos. El
importador deberá relacionar con claridad el número del o los anexos en que
consten los cargos de referencia, con la o las mercancías a cuyo precio pagado
deben incrementarse los cargos multicitados.
Cuando
el importador opte por rendir una manifestación por periodo de seis meses y
siempre que los cargos a que se refiere el artículo 65 de la Ley, sean
constantes o puedan calcularse desde la fecha que se rinda la manifestación de
valor, indicará el importe de los cargos a que se refiere al artículo 64 de la
Ley o bien podrá señalar las bases y el procedimiento que se utilizará para
calcular los cargos mencionados en cada uno de los embarques que se importarán
durante el periodo en que se aplique la manifestación de valor. Para ello, el
importador podrá indicar el importe de los cargos o señalar las bases y los
procedimientos mencionados respecto a cada tipo de mercancía o bien respecto de
cada proveedor, pero en todo caso precisará con claridad el concepto del cargo
o cargos de que se trate y lo relacionará con el tipo de mercancía o con su
proveedor, ésta información deberá presentarse en documento anexo a la
manifestación de valor debidamente firmado por el importador o su representante
legal.
Si opta por rendir una
manifestación de valor por el período de seis meses se deben llenar de forma
obligatoria únicamente los siguientes campos:
INFORMACION GENERAL.
a) Datos del vendedor
o remitente extranjero.
b) Vinculación.
c) Datos del
Importador.
d) Agente o Apoderado
aduanal.
e) Método de
valoración.
VALOR DE TRANSACCION DE LAS MERCANCIAS.
a) Información
conforme al artículo 66 de la Ley (conceptos que no integran el valor
transacción)
b) Indicar con una X en
caso de NO anexar documentación y sólo se describirán los conceptos previstos
en el artículo 66 de la Ley. (Todo el apartado, incluido la información que
integra el valor transacción conforme al artículo 65 de la Ley).
IMPORTACION TEMPORAL (En su caso).
PERIODICIDAD DE LA MANIFESTACION.
Tratándose
de mercancías que se importen al amparo de algún tratado o convenio internacional,
de conformidad con los cuales se tenga derecho a gozar de trato arancelario
preferencial, el valor de transacción se calculará de acuerdo con las
disposiciones aplicables establecidas en los mismos. El agente aduanal al
formular el pedimento se basará en los elementos declarados por el importador y
efectuará las operaciones que sean necesarias en los términos de lo dispuesto
en la Ley, con el objeto de determinar, bajo su responsabilidad, el valor en
aduana de las mercancías. En caso de que el valor en aduana declarado en el
pedimento resulte incorrecto con motivo de la indebida interpretación o error
en la aplicación que el agente aduanal haga de los elementos rendidos por el
importador en la manifestación de valor, incluso por errores de carácter aritmético,
no será aplicable la excluyente de responsabilidad a que se refiere el artículo
59, fracción III de la Ley, por lo que, en este caso, dicho agente aduanal sí
será responsable solidario de la determinación del valor en aduana de las
mercancías exclusivamente de la parte a que se refiere la indebida
interpretación o error en la aplicación en que hubiera incurrido el agente
aduanal.
Otros mEtodos
En caso
de que se utilice cualquier método distinto del "valor de transacción de
las mercancías", se estará a lo siguiente:
El
importador señale con precisión, por tipo de mercancía(s), la razón por la que,
en los términos de los artículos 67 y 71 de la Ley, no utilizó el método de
"valor de transacción de las mercancías", para lo que señalará:
a) Si la base gravable deriva de una compraventa para la
exportación con destino a territorio nacional.
b) Si existe alguna circunstancia distinta de las
previstas en el artículo 67 de la Ley, que impida utilizar el valor de
transacción. En caso de existir ésta, precisará por cada tipo de mercancía la
circunstancia en cuestión. Es decir, el motivo o hecho por el cual utilizó otro
método distinto al de valor de transacción.
El
importador anotará por cada tipo de mercancía, el valor determinado conforme a
los artículos 72 a 78 de la Ley, según el método de valoración que utilice, o
bien podrá optar por acompañar los documentos en los que, en su caso, conste
dicho valor en aduana.
ImportaciOn temporal.
Cuando
se destinen las mercancías al régimen de importación temporal y el importador
opte por determinar provisionalmente el valor de las mismas, indicará que las
mercancías de que se trate, se destinan a dicho régimen y anotará por cada tipo
de mercancía(s) el valor provisional, conforme a lo dispuesto por las RCGMCE o bien,
podrá acompañar los documentos en que conste dicho valor o señalar el
procedimiento que debe seguir el agente aduanal para determinarlo. En caso de
importaciones temporales realizadas al amparo de las regla 1.5.5. de las RCGMCE
para 2011, no será necesaria la presentación de la manifestación.
PERIODICIDAD
DE LA MANIFESTACION.
La
manifestación de valor se rinde por operación o por periodo de seis meses.
Si
la manifestación se rinde por periodo, y si durante el transcurso del mismo se
modifica alguno de los elementos que en términos de la Ley Aduanera permitan
determinar el valor en aduana de las mercancías, el importador indicará dicha
circunstancia mediante la presentación de una nueva manifestación de valor.
Finalmente,
la manifestación de valor deberá contener la leyenda de que los datos se
declaran "bajo protesta de decir verdad", el nombre, firma y RFC del
importador o su representante legal, así como la fecha en que se elabora.
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Número de Pedimento
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Número Consecutivo por
Empresa Transportista
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Número Económico
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Datos de la Empresa
Transportista.
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Certificaciones
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Nombre, denominación o razón social:
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R.F.C.:
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Domicilio Fiscal:
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Datos de la Empresa
Autorizada.
|
|
Nombre, denominación o razón social:
|
|
R.F.C.:
|
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Datos de la Unidad.
|
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Transporte
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Fecha de Emisión
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Marca
|
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Modelo
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Hora de Emisión
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Línea
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No. Económico
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Firma Electrónica
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No. Serie
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No. Placas
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Código de Barras
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Valor Nominal
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Fracción arancelaria.
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Tipo Unidad
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|
|
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Este documento deberá ser presentado por el
interesado en las garitas aduanales, tanto al momento de su INTERNACION a la
zona gravada, como al RETORNO del vehículo, para su certificación por
impresora del sistema electrónico de cómputo del SAT, sin lo cual no tendrán
validez las anotaciones de internación y retorno que aparezcan en este Pedimento de importación temporal; con
fundamento en los artículos 16-B y 107 de la Ley, 11 y 13 del
Reglamento Interior del Servicio de Administración Tributaria, así como la regla 4.2.1.
Declaro bajo protesta de decir verdad que retornaré,
dentro del plazo legal otorgado, a esta franja o región fronteriza, el
vehículo antes descrito, apercibido que de hacerlo en forma extemporánea seré
acreedor a la sanción establecida en el artículo 183, fracción II de la Ley,
y que me abstendré de cometer infracciones o delitos relacionados con la
indebida utilización o destino de dicho vehículo durante su estancia en
territorio nacional. Asimismo, declaro bajo protesta de decir verdad que los
datos asentados son ciertos.
_____________________________________________________________________________________
Nombre y Firma
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Campo Contenido
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1. Nombre,
denominación o razón social de la empresa transportista.
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Nombre, denominación o razón social de la empresa
transportista que solicita la importación temporal.
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2. RFC de la
empresa transportista.
|
|
RFC de la empresa transportista. En los casos en que
la importación temporal se efectúe por un extranjero, se anotará la clave
EXTR920901TS4.
|
|
3. Domicilio
fiscal de la empresa transportista.
|
|
Domicilio fiscal de la empresa transportista, o bien,
si se trata de un extranjero el domicilio que conste en los documentos
oficiales, compuestos en su caso, por la calle, número exterior, número
interior, código postal, municipio, ciudad entidad federativa y país.
|
|
4. Nombre,
denominación o razón social de la empresa autorizada.
|
|
Debe anotarse el nombre, denominación o razón social
de la empresa autorizada por la AGA, en términos del artículo 16-B de la Ley.
|
|
5. RFC de la
empresa autorizada.
|
|
RFC de la empresa autorizada por la AGA, en términos del artículo 16-B de la Ley.
|
|
6. Datos de
la unidad.
|
|
Se deberá anotar el tipo de transporte
(autotransporte, ferroviario, marítimo), la marca, modelo, línea, número
económico, número de serie, número de placas, valor nominal, fracción
arancelaria, tipo de unidad (remolque, semirremolque o portacontenedor).
En el caso del número de serie, únicamente los
dígitos deberán ser impresos entre paréntesis.
|
|
7. Número de
pedimento.
|
|
Número de folio integrado por:
1. Un
dígito para indicar la clave de la Empresa Autorizada.
2. Tres
dígitos para indicar la Clave de la Aduana.
3. Un
dígito para indicar el último dígito del año en curso.
4. Seis
dígitos más para el número consecutivo anual por Aduana asignado por la
empresa autorizada emisora del pedimento.
Cada uno de estos grupos de dígitos deberán ser
separados por dos espacios en blanco, excepto entre el dígito que corresponde
al último dígito del año en curso y los seis dígitos de la numeración
progresiva.
|
|
8.
Consecutivo por empresa transportista.
|
|
Número consecutivo de pedimento tramitado por la Empresa Transportista al año.
|
|
9. Fecha de
Emisión.
|
|
Día, mes y año en el que se efectúa la validación del
Pedimento por el SAIT.
|
|
10. Hora de
Emisión.
|
|
Hora, minutos y segundos en los que se efectúa la
validación del Pedimento por el SAIT.
|
|
11. Firma
Electrónica.
|
|
Firma Electrónica generada por el SAIT.
|
|
12. Código
de barras.
|
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Clave SAIT con 2 caracteres (numérico), Clave de la
aduana de despacho con 3 caracteres (numérico), folio del pedimento de
importación temporal de remolques, semirremolques y portacontenedores hasta 7
caracteres (alfanumérico) y Firma Electrónica generada por el SAIT hasta 7
caracteres (alfanumérico).
Después de cada campo, incluyendo el último, se
deberán presentar los caracteres de control, carriage return y line feed.
|
|
13. Nombre y
firma.
|
|
Firma del transportista, representante legal o
persona autorizada por el representante legal.
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Primera
Vez:
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Adición:
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Modificación:
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Los
datos que proporcione sustituirán los que proporcionó cuando solicitó su
autorización.
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Información General.
El objetivo de este
Perfil, es el de asegurar que aquellos interesados en obtener la inscripción en
el registro de empresas certificadas a que se refiere el apartado L de la regla
3.8.1., implementen prácticas y procesos de seguridad que aseguren su cadena de
suministros y mitiguen el riesgo de contaminación de sus mercancías por
productos ilícitos.
Instrucciones de
llenado:
1. Deberá
llenar un perfil por cada una de las instalaciones que operen bajo un mismo
RFC, donde realicen procesos de manufactura de productos de comercio exterior
y, en su caso, de aquellas instalaciones relacionadas como: almacenes, centros
de distribución, entre otros. Esta información deberá coincidir con lo
manifestado en su Solicitud de inscripción en el registro de empresas
certificadas.
2. Detallar
cómo la empresa cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales
conforme a lo que se indica.
3. El
formato de este documento, se encuentra dividido en dos secciones, como se
detalla a continuación:
1. Estándar.
Descripción del estándar
|
1.1 Sub-estándar.
|
|
Descripción del
sub-estándar
|
|
Respuesta.
|
Notas Explicativas
|
|
|
Describa y/o anexe…
Recomendación:
1. …
|
4. Indicar
cómo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estándares, por lo que
deberá anexar los procedimientos en idioma español que, en su caso, se requieran,
o brindar una explicación detallada de lo solicitado en el campo de “Respuesta”.
El campo, referente a las “Notas
Explicativas” es una guía respecto a los puntos que se deben incluir en la “Respuesta”
de cada sub-estándar, señalando de manera indicativa aquellos puntos que no
deben excluirse de su respuesta.
De la misma forma, en algunos de los
campos de “Notas explicativas”, se incluyen “Recomendaciones”,
las cuales pretenden ser una guía en el caso de que, previo a la presentación
de este documento, no se cuente con lo solicitado, y de esta manera pueda
coadyuvar a elaborarse e implementarse, teniendo como base dicha sugerencia. En
este sentido, se debe entender que cualquier recomendación aquí indicada, no es
considerada como una obligación.
5. Una vez
contestado este Perfil de la empresa, deberá anexarlo a la Solicitud de
inscripción en el registro de empresas certificadas a que se refiere el
primer párrafo de la regla 3.8.1.
Para efectos de lo
manifestado en el numeral 7 de la solicitud a que se refiere el párrafo
anterior, el SAT a través de la AGACE, podrá realizar una inspección a la
instalación aquí señalada, con el exclusivo propósito de verificar lo señalado
en este documento.
6. Cualquier
Perfil de la empresa incompleto no será procesado.
7. Cualquier
pregunta relativa a la Solicitud de inscripción en el registro de empresas
certificadas y el Perfil de la empresa, favor de dirigirla a los contactos que
aparecen en la página www.sat.gob.mx.
8. En el
caso de ser autorizado como empresa certificada del apartado L de la regla
3.8.1., este formato deberá ser actualizado periódicamente, y presentarse para
su renovación, de conformidad con lo establecido en la regla 3.8.3..
9. Derivado de la
emisión de la autorización, podrían resultar “requerimientos específicos”
los cuales deben solventarse en el plazo que señale la autoridad para tales
efectos.
Datos de la
Instalación
Se deberá llenar un Perfil de la empresa por cada una de las
instalaciones que pertenezcan y operen bajo el mismo RFC y que en sus procesos
manejen mercancía de comercio exterior. Las instalaciones pueden ser plantas
industriales, almacenes, centros de distribución, etc.
|
Información de la Instalación.
|
Número
de “Perfil de la empresa”:
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|
de
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RFC
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Nombre y/o Razón Social:
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Nombre y/o Denominación de la
Instalación
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Tipo de Instalación
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Calle
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Número y/o letra exterior
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Número y/o letra interior
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Colonia
|
Código Postal
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Municipio/Delegación
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Entidad Federativa
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|
Antigüedad de la planta (años
de operación):
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Actividad preponderante de la
planta:
|
|
|
Productos que fábrica o maneja
en esta planta:
|
(Según sea el caso)
|
|
No. de embarques promedio
mensual (EXP):
|
(Por medio de transporte)
|
|
No. de embarques promedio
mensual (IMP):
|
(Por medio de transporte)
|
|
Número de empleados total de
esta instalación:
|
|
Superficie de la Instalación (M2):
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Certificaciones en programas de
seguridad: (Favor de indicar si esta instalación cuenta con una
certificación por alguno de los siguientes programas)
|
|
Customs-Trade Partnership Against
Terrorism (C-TPAT).
|
Si
|
|
|
No
|
|
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Nivel:
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|
Pre-Aplicante
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|
Aplicante
|
|
Certificado
|
|
Certificado/Validado
|
|
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CTPAT
Account number (Ocho dígitos):
|
|
Fecha de última visita en esta
instalación:
|
|
|
Partners in Protection (PIP)
|
Si
|
|
|
No
|
|
|
No. de Registro:
|
|
|
Operador Económico Autorizado de otros
países (OEA’s)
|
Si
|
|
|
No
|
|
|
Programa:
|
|
Registro:
|
|
|
Otros Programas de Seguridad en la Cadena
de Suministros
|
Si
|
|
|
No
|
|
|
Programa:
|
|
Registro:
|
|
|
Certificaciones: (Favor de indicar si cuenta con
certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de
suministros, por ejemplo: ISO 9000; Procesos Logísticos Confiables, entre
otros)
|
|
Nombre:
|
|
Categoría:
|
|
Vigencia:
|
|
|
Nombre:
|
|
Categoría:
|
|
Vigencia:
|
|
|
Nombre:
|
|
Categoría:
|
|
Vigencia:
|
|
|
Nombre:
|
|
Categoría:
|
|
Vigencia:
|
|
1. Planeación de la Seguridad en la Cadena de
Suministros.
La empresa debe elaborar políticas y procedimientos documentados para
llevar a cabo un análisis que le permita la identificación de riesgos y
debilidades en su cadena de suministros con el objeto de que la dirección de la
empresa, pueda implementar estrategias que ayuden a mitigar el riesgo en su
empresa.
|
1.1 Análisis de riesgo.
|
|
Las compañías deben
establecer medidas para identificar, analizar y mitigar los riesgos de
seguridad dentro de la cadena de suministros y en sus instalaciones. Por lo
anterior, debe desarrollar un proceso por escrito para determinar riesgos con
base en el modelo de su organización (ejemplo: volumen, país de origen,
rutas, amenazas potenciales, etc.), que le permita implementar y mantener medidas
de seguridad apropiadas.
Este procedimiento
debe realizarse de una forma periódica, de manera que permita identificar
otros riesgos o amenazas en la cadena de suministros, que se originen por
cambios en las condiciones iniciales de la empresa, así como para identificar
que las políticas, procedimientos y otros mecanismos de control y seguridad
se estén cumpliendo, debiéndose realizar por lo menos una vez al año.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
|
|
Describa el
procedimiento documentado para identificar riesgos en la cadena de
suministros y las instalaciones de su empresa, asegúrese de incluir los
siguientes puntos:
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|
Señale la
periodicidad con que lleva a cabo este procedimiento.
|
|
?
|
|
|
|
|
Indique qué
aspectos y/o áreas de la empresa se incorporan al análisis de riesgo.
|
|
?
|
|
|
Recomendación:
Se sugiere utilizar
las técnicas de evaluación de riesgos de acuerdo a la norma internacional ISO
31000 vigente, y en específico la ISO 31010, donde de acuerdo a su modelo de
negocio, deban implementar.
|
|
1.2 Políticas de seguridad.
|
|
Las empresas deben
contar con un manual de políticas orientadas a prevenir, asegurar y reconocer
amenazas en la seguridad de la cadena de suministros, como lo son el
contrabando, tráfico de armas, personas, mercancías prohibidas y actos de terrorismo.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
|
|
Indique si cuenta
con un manual de políticas en materia de seguridad en la cadena de
suministros y de sus instalaciones, y quien es el responsable de su revisión
y actualización.
|
|
1.3 Auditorías internas en la Cadena de
Suministros.
|
|
Además del monitoreo
de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar
auditorías periódicas, que permitan evaluar todos los procesos en materia de
seguridad en la cadena de suministros de una manera más crítica y profunda.
Las auditorías deben
ser realizadas por personal autorizado y, en lo posible, independientes de la
actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organización. Se debe
establecer un procedimiento documentado para su realización. Si bien es necesario
que las auditorías sean exhaustivas, su enfoque se debe ajustar al tamaño de
la organización y a la naturaleza de los riesgos. Las auditorías pueden ser
generales o centrarse en tópicos seleccionados de acuerdo con las
circunstancias.
La alta gerencia de
la organización debe revisar los resultados de las auditorías, y emprender
las acciones correctivas o preventivas requeridas. El proceso de revisión
debe garantizar que se recoja la información necesaria para permitir que la
gerencia realice está evaluación. La revisión debe estar documentada.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
|
|
Describa el
procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoría interna, enfocada
en la seguridad en la cadena de suministros, asegúrese de incluir los
siguientes puntos:
|
|
Señalar el tipo de
auditorías internas o externas, en materia de seguridad, que se realizan en
la empresa.
|
|
?
|
|
|
|
|
Indique quienes
participan en ellas, y los registros que se efectúan del mismo, así como
periodicidad con la que se llevan a cabo.
|
|
?
|
|
|
|
|
Indique si la
Gerencia de la empresa verifica el resultado de las auditorias en materia
de seguridad, y si realiza y/o implementa acciones preventivas, correctivas
y de mejora.
|
|
?
|
|
|
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1.4 Planes de contingencia y/o emergencia.
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Debe existir un plan
de contingencia documentado, para asegurar la continuidad del negocio en el
caso de una situación que afecte el desarrollo normal de las actividades y
las operaciones de comercio exterior de la empresa en su cadena de
suministros (Por ejemplo: cierre de aduanas, amenazas, bloqueos, entre
otros).
Dichos planes deben
ser comunicados al personal mediante capacitaciones periódicas, así como
realizar pruebas, ejercicios prácticos o simulacros de los planes de
contingencia y emergencia para constatar su efectividad, mismos de los que se
deberá mantener un registro.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexar el
procedimiento o plan de emergencia documentado, en caso de una situación de
emergencia o de seguridad, que afecte el desarrollo normal de las actividades
de comercio exterior de la empresa.
Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no
limitativa, lo siguiente:
1. Qué
situaciones contempla.
2. Qué
mecanismos utiliza para difundir y asegurarse que estos planes sean
efectivos.
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2. Seguridad Física.
La empresa debe contar con mecanismos establecidos y procesos
documentados para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no
autorizado a las instalaciones. Todas las áreas sensibles de la empresa,
deberán tener barreras físicas, elementos de control y disuasión contra el
acceso no autorizado.
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2.1 Instalaciones.
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Las instalaciones
deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no
autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas documentadas para
mantener la integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado
una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente. Asimismo, se deben
tener identificados plenamente los límites territoriales, así como los
diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los edificios.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique los
materiales predominantes con los que se encuentra construida la instalación
(por ejemplo, de estructura de metal y paredes de lámina, paredes de
ladrillo, de madera, entre otros), y señale de qué forma se lleva a cabo la
revisión y mantenimiento de la integridad de las estructuras.
Anexe un Plano de
distribución o arquitectónico de conjunto, donde se puedan identificar los
límites, rutas de acceso y la ubicación de los edificios.
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2.2 Accesos en puertas y casetas.
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Las puertas de
entrada o salida de vehículos y/o personal deben ser atendidas, controladas,
vigiladas y/o supervisadas. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse
al mínimo necesario.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique cuantas
puertas y/o accesos existen en las instalaciones, así como el horario de
operación de cada una, e indique de qué forma son monitoreadas (En caso de
tener personal asignado, indicar la cantidad).
Detalle si existen
puertas y/o accesos bloqueados o permanentemente cerrados.
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2.3 Bardas Perimetrales.
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Las bardas
perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para asegurar las
instalaciones de la empresa, con base en un análisis de riesgo. Se deben
utilizar cercas, barreras interiores o un mecanismo para identificar y
segregar la carga internacional, así como la de alto valor y peligrosa. Estas
deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisión con
la finalidad de asegurar su integridad e identificar daños.
Las áreas de almacenaje,
alto valor, peligrosas, y/o de acceso restringido, deben estar claramente
identificadas y monitoreadas para prevenir ingresos no autorizados.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el tipo de
cerca, barrera periférica y/o bardas con las que cuenta la empresa, asegúrese
de incluir los siguientes puntos:
● Especifique
qué áreas encierra.
● Señale
las características de las mismas (material, dimensiones, etc).
● En
caso de no contar con bardas, favor de justificar detalladamente la razón.
● Periodicidad
con la que se verifica la integridad de las bardas perimétricas y los
registros que se llevan a cabo.
Describa de qué
manera se encuentra segregada la carga destinada al extranjero, el material
peligroso y la de alto valor; asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Indique
cómo separa la mercancía nacional y la de comercio exterior, y si está
identificada de manera adicional (Por ejemplo: empaque distinto; etiquetas;
embalaje, entre otros).
● Identifique
y señale las áreas de acceso restringido. (Mercancías peligrosas, alto valor,
confidenciales, etc.).
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Recomendación:
El procedimiento
para la inspección de las bardas perimétricas podría incluir:
a) Personal
responsable para llevar a cabo el proceso.
b) Cómo y
con qué frecuencia se llevan a cabo las inspecciones de las cercas, bardas
perimétricas y/o periféricas y los edificios.
c) Cómo se
lleva el registro de la inspección.
d) Quién es
el responsable de verificar que las reparaciones y/o modificaciones cumplan
con las especificaciones técnicas y requisitos de seguridad necesarias.
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2.4 Estacionamientos.
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El acceso a los
estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado. Se
debe prohibir que los vehículos privados (de empleados, visitantes,
proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen dentro de las áreas de
manejo y almacenaje de la mercancía, así como en áreas adyacentes.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos, asegúrese
de incluir los siguientes puntos:
● Responsables
de controlar y monitorear el acceso a los estacionamientos.
● Identificación
de los estacionamientos (especificar si el estacionamiento de visitantes, se
encuentra separado de las áreas de almacenaje y manejo de mercancía).
● Cómo
se lleva el control de entrada y salida de vehículos a las instalaciones.
(Indicar los registros que se realizan para el control del estacionamiento).
● Políticas
o mecanismos para no permitir el ingreso de vehículos privados a las áreas de
almacenaje y manejo de mercancía.
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2.5 Control de llaves y dispositivos de
cerraduras.
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Las ventanas,
puertas y cercas interiores y exteriores, de acuerdo a su análisis de riesgo,
deben asegurarse con dispositivos de cierre. La empresa debe contar con un
procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos
de cierre de las áreas interiores que se hayan considerado como críticas.
Asimismo, se debe llevar un registro de las personas que cuentan con llaves o
accesos autorizados conforme a su nivel de responsabilidad y labores dentro
su área de trabajo.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique si todas las
puertas, ventanas, entradas interiores y exteriores disponen de mecanismos de
cierre o seguridad.
Anexe el
procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos
de cierre, asegúrese que incluya los siguientes puntos:
● Responsables
de administrar y controlar la seguridad de las llaves.
● Registro
de control para el préstamo de llaves.
● Tratamiento
de pérdida o no devolución de llaves.
● Señalar
si existen áreas en las que se acceda con dispositivos electrónicos y/o algún
otro mecanismo de acceso.
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2.6 Alumbrado.
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El alumbrado dentro
y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de
personas, material y/o equipo que ahí se encuentre, incluyendo las siguientes
áreas: entradas y salidas, áreas de manejo y almacenaje de la mercancía,
bardas perimetrales y/o periféricas, cercas interiores y áreas de
estacionamiento, debiendo contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en
las áreas sensibles.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para la operación y mantenimiento del sistema de iluminación,
asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Señale
qué áreas se encuentran iluminadas y cuáles cuentan con sistema de respaldo
(Indique si cuenta con una planta de poder auxiliar).
● De
qué manera se cerciora que el sistema de iluminación sea el apropiado en cada
una de las áreas de la empresa, de manera que permita una clara
identificación del personal, material y/o equipo que abarca.
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Recomendaciones:
El procedimiento
podrá incluir:
a) Responsable
del control de los sistemas de iluminación.
b) Cómo se
controla el sistema de iluminación.
c) Horarios
de funcionamiento.
d) Identificación
de áreas con iluminación permanente.
e) Programa
de mantenimiento y revisión. (En caso de coincidir con otro proceso,
indicarlo).
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2.7 Aparatos de Comunicación.
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La empresa debe
contar con aparatos y/o sistemas de comunicación con la finalidad de
contactar de forma inmediata al personal de seguridad y/o con las autoridades
de emergencia y seguridad que se requieran. Adicionalmente, se debe contar
con un sistema de respaldo y verificar su buen funcionamiento de manera
periódica.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento que el personal debe realizar para contactar al personal de
seguridad de la empresa o en su caso, de la autoridad correspondiente.
Indique si el
personal operativo y administrativo cuenta o dispone de aparatos (teléfonos
fijos, móviles, botones de alerta y/o emergencia) para comunicarse con el
personal de seguridad y/o con quien corresponda. (Estos deberán estar
accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta reacción).
Indique qué aparatos
de comunicación utiliza el personal de seguridad en la empresa (teléfonos
fijos, celulares, radios, sistema de alarma, etc.).
Describa el
procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de
comunicación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Políticas
de asignación de aparatos de comunicación móvil.
● Programa
de mantenimiento de aparatos de comunicación fija y móvil.
● Indique
si cuenta con aparatos de comunicación de respaldo, en caso de que el sistema
permanente fallara, y, en su caso, detalle brevemente.
Recomendación:
El procedimiento podrá incluir:
a) Responsable
del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicación.
b) Registro
de verificación y mantenimiento de los aparatos.
c) Forma
de asignación de los aparatos de comunicación.
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2.8 Sistemas de alarma y Circuito Cerrado
de Televisión y video vigilancia (CCTV).
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Los sistemas de
alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV), se deben utilizar para
vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas
en las instalaciones y notificar al área correspondiente, además de
utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algún
incidente.
Estos sistemas
deberán colocarse de acuerdo a un análisis de riesgo previo, de tal forma que
se mantengan vigiladas y monitoreadas las áreas que impliquen el manejo y
almacenaje de las mercancías, materias primas y materiales de empaque, así
como del acceso de personal, visitantes, proveedores, vehículos de pasajeros
y de carga. Dichos sistemas deben permitir una clara identificación del área
o ambiente que vigila, estar permanentemente grabando y mantener un respaldo
de las grabaciones por lo menos de un mes, considerando que, en el caso de
que sus procesos logísticos excedan este periodo, deberá aumentar el periodo
del mantenimiento de estos respaldos, con la finalidad de tener los elementos
necesarios en caso de un incidente.
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El sistema de CCTV,
debe contar con un procedimiento documentado de operación que incluya la
supervisión del buen estado del equipo y la verificación de la correcta
posición de las cámaras, indicando la frecuencia con la que debe realizar el
respaldo de las grabaciones, así como los responsables de su operación. Dicho
sistema deberá tener un acceso restringido.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique si tiene
contratado un servicio de central de alarmas externo, y en su caso, describa
los siguientes puntos:
● Indique
si todas las puertas y ventanas tienen sensores de alarma, así como las áreas
donde se cuenta con sensores de movimiento.
● Procedimiento
a seguir en caso de activarse una alarma.
Describa el
procedimiento documentado para la operación del sistema de CCTV, asegúrese de
incluir los siguientes puntos:
● Indique
el número de cámaras de CCTV instaladas, y su ubicación por áreas. (Detalle
si cubre las zonas de embarque y descarga, incluyendo los puntos de entrada y
salida de las instalaciones, para cubrir el movimiento de vehículos e
individuos, y donde se lleva a cabo la inspección señalada en el sub-estándar
7.2).
● Señala
la ubicación del sistema de CCTV, dónde se localizan los monitores, quién los
revisa, así como los horarios de operación, y en su caso, si existen
estaciones de monitoreo remoto.
● Indique
si las grabaciones se revisan periódicamente y de qué forma. (Aleatoria, cada
semana, eventos especiales, áreas restringidas, etc.).
● Indique
por cuánto tiempo se mantienen estas grabaciones. (Debiendo ser por lo menos
de un mes).
● Indique
si el sistema de CCTV se encuentra respaldado por una planta de poder
eléctrica.
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3. Controles de Acceso Físico.
Los controles de acceso físico, son mecanismos o procedimientos que
previenen e impiden la entrada no autorizada a las instalaciones, mantienen
control del ingreso de los empleados y visitantes y protegen los bienes de la
empresa.
Los controles de acceso deben incluir la identificación de todos los
empleados, visitantes y proveedores en todos los puntos de entrada. Así mismo,
se deben mantener registros y evaluar permanentemente los mecanismos o
procedimientos documentados de ingreso a las instalaciones, siendo la base para
comenzar a integrar la seguridad como una de las funciones primordiales dentro de
cualquier empresa.
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3.1 Personal de Seguridad.
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La empresa debe
contar con personal de seguridad y vigilancia. Este personal desempeña un rol
importante en la protección física de las instalaciones y de la mercancía
durante su traslado y manejo dentro de la empresa, así como para controlar el
acceso de todas las personas al inmueble.
El personal de
seguridad, deberá contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo
sus funciones y tener pleno conocimiento de los mecanismos y procedimientos
en situaciones de emergencia, detección de personas no autorizadas o
cualquier incidente en la instalación.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad y
asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Indique
el número de personal de seguridad que labora en la empresa.
● Señale
los cargos y/o funciones del personal y horarios de operación.
● En
caso de contratarse un servicio externo, proporcionar los datos
generales de la empresa (RFC, Razón social, domicilio), y especificar número
de personal empleado, detalles de operación, registros, reportes, etc.
● En
caso de contar con personal armado, describa el procedimiento para el control
y resguardo de las armas.
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3.2 Identificación de los Empleados.
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Debe existir un
sistema de identificación de empleados con fines de acceso a las
instalaciones. Los empleados sólo deben tener acceso a aquellas áreas que
necesiten para desempeñar sus funciones. La gerencia o el personal de
seguridad de la compañía deben controlar adecuadamente la entrega y
devolución de insignias de identificación de empleados, visitantes y
proveedores. Se deben documentar los procedimientos para la entrega,
devolución y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas
de proximidad, etc.).
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para la identificación de los empleados y asegúrese de incluir
los siguientes puntos:
● Mecanismos
de identificación. (Credencial con foto, biométricos, etc.).
● Indique
cómo se identifica al personal contratado por un socio comercial, que labore
dentro de las instalaciones. (Contratistas, Sub-contratados, etc.).
Describa cómo la
empresa entrega, cambia y retira las identificaciones y controles de acceso
del empleado y asegúrese de incluir las áreas responsables de autorizarlas y
administrar.
Anexe el
procedimiento documentado para el control de las identificaciones.
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3.3 Identificación de visitantes y
proveedores.
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Para tener acceso a
las instalaciones, los visitantes y proveedores deberán presentar
identificación oficial con fotografía con fines de documentación a su llegada
y se deberá llevar un registro. Todos los visitantes deberán estar
acompañados por personal de la empresa durante su permanencia en las
instalaciones y asegurarse que el visitante porte siempre en un lugar visible
la identificación provisional proporcionada. Este procedimiento deberá estar
documentado.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para el control de acceso de los visitantes y proveedores,
asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Señale
qué registros se llevan a cabo. (Formatos personales por cada visita,
bitácoras).
● Señale
quién es la persona responsable de acompañar al visitante y/o proveedor y si
existen áreas restringidas para su ingreso.
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3.4 Procedimiento de identificación y
retiro de personas o vehículos no autorizados.
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La empresa debe
contar con procedimientos documentados que especifiquen como identificar,
enfrentar o reportar a personas y/o vehículos no autorizados o identificados.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el
procedimiento documentado para identificar, enfrentar o reportar personas y/o
vehículo no autorizados o identificados.
Recomendación:
Los procedimientos
podrán incluir:
a) Personal
responsable.
b) Designar
a una persona o área responsable para ser informado de los incidentes.
c) Indicaciones
para enfrentar y dirigirse al personal no identificado.
d) Señalar
en qué casos deberá reportarse a las autoridades correspondientes.
e) Cómo se
lleva a cabo el registro de los incidentes y las medidas adoptadas en cada
caso.
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3.5 Entregas de Mensajería y Paquetería.
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La mensajería y
paquetería destinada a personal de la empresa debe ser examinada a su llegada
y antes de ser distribuida al área correspondiente.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y paquetería y
asegúrese de incluir lo siguiente:
● Indique
cómo se identifica al proveedor del servicio. (Señale si requiere de
procedimiento adicional al de acceso a proveedores).
● Señale
de qué forma se revisan los paquetes y/o que mecanismo utiliza, así como los
registros que se llevan a cabo.
● Señale
qué acción realiza en el caso de detectar un paquete sospechoso.
Recomendación:
Los procedimientos podrán incluir:
a) Personal
responsable.
b) Cómo
se identifica el personal de la empresa externa, adicional a lo requerido
para el resto de los proveedores.
c) Qué
se debe realizar en caso de detectar un empaque sospechoso.
d) Cómo
se lleva a cabo la revisión.
e) Indicar
cómo se lleva a cabo el registro de la inspección y en su caso de los
incidentes detectados.
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4. Socios Comerciales
La empresa debe contar con procedimientos escritos y verificables para
la selección y contratación de socios comerciales (Transportistas, fabricantes,
vendedores, proveedores de partes y materias primas, proveedores de servicios
como limpieza, seguridad, contratación de personal) y de acuerdo a su análisis
de riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la
cadena de suministros internacional.
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4.1 Criterios de selección.
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Deben existir
procedimientos documentados para la selección, seguimiento o renovación de
relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que
incluyan entrevistas, verificación de referencias, métodos de evaluación y
uso de la información proporcionada.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexar el
procedimiento documentado para la selección de socios comerciales (esto
comprende cualquier tipo de proveedor, que tenga una relación comercial con
su empresa; es en el siguiente sub-estándar donde se solicita diferenciar
aquellos de riesgo en su cadena de suministros) y asegúrese que incluya los
siguientes puntos:
● Qué
información es requerida a su socio comercial.
● Qué
aspectos son revisados e investigados.
● Indique
si mantiene un expediente de cada uno de sus socios comerciales.
● Señale
de qué manera se evalúan los servicios de su socio comercial y qué puntos revisa.
Recomendación:
El expediente podría
incluir lo siguiente:
● Datos de la empresa (nombre, RFC,
actividad, etc).
● Presentación de la empresa.
● Datos del representante legal.
● Comprobante de domicilio.
● Referencias comerciales.
● Contratos, acuerdos y/o convenios de
confidencialidad, Políticas de seguridad.
● En su caso, certificado o número de
certificación en los programas de seguridad a los que pertenezca.
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4.2 Requerimientos en seguridad.
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La empresa debe
contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su análisis
de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos
socios comerciales que intervengan en su cadena de suministro, ya sea como
proveedores de materiales para la elaboración, empaque o embalaje de las
mercancías sometidas a comercio exterior, así como de los proveedores de
servicios que de igual forma intervengan en el control, manipulación,
traslado y/o coordinación de las mismas.
Estos requisitos
deberán estar basados en el “Perfil de la empresa” establecido por la AGACE
de manera genérica, o en caso de existir, el “Perfil” específico para cada
actor de la cadena de suministros que le corresponda.
La empresa debe
solicitar a sus socios comerciales la documentación que acredite o compruebe
que cumple con los estándares mínimos de seguridad establecidos en este
documento, ya sea a través de una declaración escrita emitida por el
representante legal del socio, convenios o clausulas contractuales, o con
documentación que avale el cumplimiento de los requisitos establecidos en
algún otro programa de Operador Económico Autorizado.
En el caso de los
socios comerciales de la empresa que presten sus servicios en el interior de
las instalaciones, deberán estar obligados al cumplimiento de estos
requerimientos de seguridad en la cadena de suministro.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa cómo lleva
a cabo la identificación de socios comerciales que requieran el cumplimiento
de estándares mínimos en materia de seguridad. Asegúrese de incluir los
siguientes puntos:
● Indique
si cuenta con un registro de los socios comerciales que deben cumplir con
requisitos en materia de seguridad, y mencione que tipo de proveedores
son estos. (Transportistas, Almacenes, Servicio de Custodios, Empresa de
Seguridad, Agentes Aduanales, etcétera).
● Indique
de qué forma documental (convenios, acuerdos, clausulas contractuales, entre
otros) asegura que sus socios comerciales cumplan con los requisitos en
materia de seguridad.
● Indique
si existen acuerdos contractuales, respecto a la implementación de medidas de
seguridad con sus proveedores de servicios al interior de su empresa, tales
como: guardias de seguridad, servicios de limpieza y mantenimiento, etc.
● Indique
si cuenta con socios comerciales que se les exija pertenecer a un programa de
seguridad de la cadena de suministros, ya sea de certificación por una
autoridad extranjera o del sector privado. (Por ejemplo: C-TPAT, PIP o algún
otro programa de Operador Económico Autorizado de la OMA).
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4.3 Revisiones del socio comercial.
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La empresa debe
realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los
asociados de negocios en base al riesgo y estos deben mantener las normas de
seguridad requeridas por la empresa, y mantener registros de las mismas, así
como del seguimiento correspondiente.
Cuando se encuentren
inconsistencias, la empresa deberá comunicarlo a su socio o proveedor y
proporcionar un período justificado para atender las observaciones
identificadas, o en caso contrario, tener las medidas necesarias para
sancionarla.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para la verificación de los requisitos en materia de seguridad
de sus socios comerciales, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Periodicidad
de visitas al socio comercial.
● Registro
o reporte de la verificación, y en su caso del seguimiento correspondiente.
● Señale
qué medidas de acción se toman en caso de que los socios comerciales no
cumplan con los requisitos de seguridad establecidos.
En caso de contar
con socios comerciales con la certificación de C-TPAT u otro programa de
certificación de seguridad en la cadena de suministros, indique la
periodicidad con la que es revisado su estatus, y las acciones que toma en
caso de detectarse que este suspendida y/o cancelado.
Recomendación:
El procedimiento
podrá incluir:
1. Periodicidad
de las visitas;
2. Puntos
de revisión en materia de seguridad;
3. Elaboración
de reportes;
4. Retroalimentación
y acuerdos con el socio comercial;
5. Seguimiento
a los acuerdos;
6. Medidas
en caso de la detección del incumplimiento de los requisitos;
7. Registro
de evaluaciones.
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5. Seguridad de Procesos.
Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y
seguridad de la mercancía de los procesos relacionados con el transporte,
manejo, despacho aduanero y almacenaje de carga a lo largo de la cadena de
suministros. Estos procedimientos deben documentarse y asegurarse de mantener
la integridad de su embarque desde el punto de origen hasta su destino final.
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5.1 Mapeo de procesos.
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Se deberá contar con
un mapa que muestre paso a paso el proceso logístico del flujo de las
mercancías y la documentación requerida a través de su cadena de suministros
internacional.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el documento
donde se ilustre o describa el mapeo de procesos por los que atraviesan sus
mercancías, desde el punto de origen hasta su destino, con la finalidad de
tener un panorama general de cada uno de los pasos que involucran la
elaboración y entrega del producto final.
Incluya en su
respuesta, los nombres (RFC y Razón Social) de las empresas que le
proporcionan los servicios en su cadena logística. (Por lo menos los
involucrados en el punto 3 a 5 del siguiente párrafo).
Este mapeo puede ser
de manera escrita y/o gráfica, debiendo contener por lo menos los siguientes
aspectos:
1. Origen
de:
a. Materia
prima.
b. Envase,
empaque y/o embalaje.
c. Contenedor
y/o Semirremolque.
2. Entrega
y/o Recepción de la mercancía.
3. Traslado
de la mercancía.
4. Almacenamiento
y/o Distribución.
5. Despacho
Aduanero.
6. Entrega
a destino final.
7. Flujo
de Información relacionado con la mercancía.
En su caso, indique
si existe un proceso de sub-manufactura y proporcione los datos generales de
la empresa (Nombre, RFC, Dirección) y el permiso de la Secretaría de Economía
en el que se otorga la autorización como empresa de sub-manufactura, así como
el proceso productivo que realizan.
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5.2 Almacenes y Centros de distribución.
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En caso de que la
empresa cuente con almacenes y centros de distribución de sus mercancías de
comercio exterior, fuera de las instalaciones de producción y/o manufactura
que le pertenezcan, éstas deberán sujetarse, de acuerdo a sus
características, a lo establecido en este documento, con el objeto de
mantener la integridad en su cadena de suministros.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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De acuerdo al mapeo
de procesos de sus mercancías, si en la cadena logística de las mercancías de
comercio exterior se considera el trasladarse a un almacén o centro de
distribución, estos deben cumplir con los requisitos mínimos en materia de
seguridad establecidos por la AGACE. De tal forma, que están obligados a
requisitar un “Perfil de la empresa” por cada una de estas instalaciones aquí
mencionadas.
Por lo anterior,
indique cuántos almacenes y/o centros de distribución utiliza la empresa,
proporcione sus datos generales (Denominación y domicilio) y explique
brevemente que actividad se lleva a cabo en esta instalación.
Adicionalmente,
incluya también aquellos almacenes y/o centros de distribución que se
utilicen para productos nacionales, activo fijo, entre otros, como
referencia. (Estos no deberán llenar un “Perfil de la empresa”)
Asimismo, indique si
estos pertenecen a la empresa o es un servicio contratado a través de un
tercero. En este caso, conforme a los criterios de selección de proveedores
que se mencionan en lo referente a “Socios Comerciales”, indique de qué forma
se cercioran de que cumple con los requerimientos mínimos en materia de
seguridad. (Los almacenes y/o centros de distribución administrados por un
tercero, no están obligados a presentar un “Perfil de la empresa”).
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5.3 Entrega y recepción de carga.
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La empresa debe
asegurarse de la identificación de los operadores de medio de transporte que
efectúen la entrega o recepción de la carga. Así mismo, la empresa debe
designar a un responsable que supervise la carga o descarga del embarque,
verificando la descripción detallada de las mercancías, peso, etiquetas,
marcas y cantidad, cotejando dicha información con las órdenes de compra o de
entrega correspondientes.
De igual forma, debe
entregarse al conductor que transporta las mercancías, la información
documental requerida para su correcto traslado en el que se incluya, de
manera enunciativa más no limitativa, destino, ruta que deberá mantener,
datos de contacto y/o procedimiento en caso de ocurrir algún incidente o de
la inspección por parte de alguna autoridad, entre otros.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el
procedimiento documentado en el que indique el procedimiento para la entrega
y recepción de la carga y asegúrese que se incluyan los siguientes puntos:
● Método
para identificar a los operadores de transporte.
● Documentación
que se entrega a los operadores.
● Responsable
de la supervisión de la carga o descarga de la mercancía y cotejo de la
información.
Recomendación:
El procedimiento de
entrega y recepción de la mercancía podrán incluir:
1. Método
de inspección en el punto de acceso a la empresa.
2. Designación
del personal responsable de recibir al conductor y las mercancías en la
llegada.
3. Mantenimiento
de un horario de las llegadas previstas y tratamiento de las llegadas
inesperadas.
4. Registro
de los documentos de transporte y los documentos de aduanas que acompañan en
la entrada y salida de las mercancías.
5. Designar
al personal responsable de supervisar el proceso de carga y/o descarga de
mercancías.
6. Pesaje,
recuento, medición y marcaje de las mercancías. (Comparar con la
documentación proporcionada).
7. En el
caso de la salida de mercancías, verificar si existen requisitos de seguridad
adicionales impuestos por clientes.
8. Comprobación
de la integridad de cualquier candado y/o sellos en la carga y/o descarga
(Cómo se usan y registran en los documentos los candados o sellos, colocados
según el procedimiento establecido en los estándares y de acuerdo con los
requisitos legales vigentes).
9. Identificación
e informe de discrepancias.
10. En caso
de la salida de mercancías, indicar qué documentación se le entregará al
transportista.
11. Informe
al departamento correspondiente de la recepción y/o salida de las mercancías.
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5.4 Procedimiento de seguimiento de la
mercancía.
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La empresa es la
responsable de vigilar y monitorear la integridad de sus mercancías a lo
largo de la cadena de suministros, por lo que debe contar con procedimientos
documentados en los que se establezca el uso de un diario de seguimiento y
supervisión de actividades o una tecnología equivalente para seguir el
movimiento del medio de transporte que traslada la mercancía de comercio
exterior.
La empresa debe
establecer procedimientos documentados, internos o con su proveedor, para
asegurarse en todo momento de la ubicación del vehículo del transportista en
tránsito. Estos procedimientos deben realizarse bajo un análisis de riesgo en
el que se incluya, de manera enunciativa más no limitativa, la identificación
de rutas predeterminadas, tiempos estimados de entrega así como entre puntos
intermedios (patios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga,
entre otros). De igual manera, se deben incluir las medidas y acciones a
realizar en el caso de identificar cualquier retraso en la ruta debido a
condiciones climáticas, tráfico, cambios de ruta o la inspección de alguna
autoridad o algún incidente en materia de seguridad.
Los datos de
supervisión y registro de todos los vehículos en tránsito que transportan
mercancías de comercio exterior deben preservarse durante un mes en caso de
que la autoridad y/o el transportista deban realizar una evaluación debido a
un incidente de seguridad.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexar el
procedimiento documentado para monitorear el traslado de la mercancía.
Este procedimiento
debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
● En
caso de contar con GPS, indique el tipo de sistema que tienen implementado
las unidades que utiliza y, en caso de ser un servicio tercerizado o
subcontratado, describa las herramientas de consulta de que dispone para
poder monitorear la mercancía.
● Identificación
de rutas y tiempos estimados de traslado.
● Instrucciones
en caso de existir una demora en el recorrido. (Detenciones, cambios de ruta,
fallas mecánicas, accidentes, etc.)
● Detalle
si cuenta con un medio que permita la comunicación con el transportista
durante su traslado y si cuenta con más de una forma de comunicación.
● Indique los
registros que se mantienen, así como el tiempo que deberán resguardarse.
● En
caso que el seguimiento lo realice un tercero, indique quien es el
responsable, y como se verifica que se esté llevando a cabo correctamente,
conforme a los procedimientos que la empresa le señale.
Indique si la
empresa utiliza servicios de custodia para sus embarques y, en su caso,
señale si existe un proceso documentado para la operación de los mismos en el
que se señalen las políticas y restricciones, así como los medios de
comunicación entre la escolta y los transportistas. (En su caso, indique el
RFC y Razón social de la empresa que proporciona el servicio).
Recomendación:
Se sugiere
asegurarse que los servicios de transporte utilizados cuenten con un sistema
de posicionamiento global permanente, que facilite el monitoreo y seguimiento
de los embarques.
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5.5 Reporte de discrepancias en la carga.
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Deben existir
procedimientos documentados para detectar y reportar mercancía faltante,
sobrante, prohibida o cualquier otra discrepancia en la entrega o recepción
de las mercancías, las cuales deben ser investigadas y resueltas. Se debe
verificar que la carga coincida con lo indicado en la descripción declarada
en la lista de empaque o el documento de embarque, especificando la
descripción detallada de las mercancías y los datos que permitan la correcta
identificación y cuantificación de las mismas.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el
procedimiento documentado para detectar y reportar discrepancias en la
entrega o recepción de las mercancías y asegúrese que incluya los siguientes
puntos:
● Responsables
de llevar a cabo la revisión.
● Documentos
a cotejar.
● Áreas
a las que se reporta la información.
Este
procedimiento, deberá aplicarse tanto a la mercancía que se recibe de
importación; en caso de aplicar, en la revisión en puntos intermedios; así
como en la entrega final de las mercancías a su cliente.
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5.6 Procesamiento de la información y
documentación de la carga.
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La empresa debe
contar con procedimientos documentados para asegurar que la información
electrónica y/o documental utilizada durante el movimiento y el despacho de
la carga sea legible, completa, exacta y protegida contra cambios, pérdidas o
introducción de información errónea.
De la misma forma,
debe haber procedimientos documentados para corroborar que la información
recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma exacta y
oportuna.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para el procesamiento de la documentación de la carga,
asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Detalle
como transmite la información y documentación relevante al traslado de su
carga con todos lo que intervienen en su cadena de suministro. (Indique si
utiliza un sistema informático de control específico y explique brevemente su
función). Asimismo, detalle cómo valida que la información proporcionada sea
legible, completa, exacta y protegida.
● Señale
de qué forma los asociados de negocio transmiten información con la empresa y
aseguran la protección de la misma.
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5.7 Gestión de Inventarios, control de
material de empaque, envase y embalaje.
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La empresa debe
tener procedimientos documentados para el control de inventarios y almacenaje
de la carga y deben llevarse a cabo de forma periódica revisiones y
auditorías para comprobar su correcta gestión. Así mismo, debe tener un
procedimiento documentado para el control del material de empaque, envase y
embalaje de las mercancías.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el
procedimiento documentado para la gestión de inventarios. Este debe incluir,
entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
● La
frecuencia con la que lleva a cabo la verificación de existencias.
(Inventario periódico). Indique si existe un calendario programado
documentado para realizarlos.
● Indique
qué se realiza en el caso de existir excedentes y faltantes en los inventarios.
● Señalar
el tratamiento que se brinda para el control y manejo del material de
empaque, envase y embalaje, y en su caso, de las mermas, desperdicios o
material sobrante.
Recomendación:
Los procedimientos
del solicitante podrán incluir:
1. Almacén
solamente accesible a personal autorizado.
2. Periodicidad
del control de existencias.
3. Control
de mercancías entrantes, transferencias a otros almacenes, retiradas
permanentes y temporales.
4. Acciones
que se toman si se identifican irregularidades, discrepancias, pérdidas o
hurtos.
5. Tratamiento
del deterioro o de la destrucción de las mercancías.
6. Separación
de los diversos tipos de mercancías por ejemplo de alto valor o peligrosas.
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6. Gestión Aduanera.
La empresa debe contar
con procedimientos documentados en los que se establezcan políticas internas y
de operación, así como de los controles necesarios para el debido cumplimiento
de las obligaciones aduaneras.
Asimismo, deberá
contar con personal especializado y procedimientos documentados que establezcan
la verificación de la información y documentación generada por el agente
aduanal, o, en su caso, asegurar los procesos que realiza el apoderado aduanal.
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6.1 Gestión del Despacho Aduanero.
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La empresa debe
contar con un procedimiento documentado en el que se establezcan los
criterios para la selección de un Agente o, en su caso, un apoderado aduanal,
quienes conforme a la legislación nacional, son los autorizados para promover
por cuenta ajena el despacho de las mercancías.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento de selección del Agente o Apoderado Aduanal
y asegúrese que incluya los siguientes puntos:
● Criterios de selección.
● Métodos de evaluación y periodicidad.
Indique el nombre completo y el número de la patente y/o autorización
del agente o apoderado aduanal autorizado para promover sus operaciones de
comercio exterior.
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6.2 Obligaciones aduaneras.
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La empresa debe
contar con un procedimiento documentado que establezca el control de
inventarios de las mercancías de comercio exterior conforme a lo establecido
en el artículo 59, fracción I de la Ley y la información a que se refiere el
Anexo 24 apartados I y II, según corresponda.
La empresa deberá
contar con un procedimiento documentado para el cumplimiento de las
obligaciones aduaneras que se deriven de las operaciones de comercio exterior
que realicen. Este debe incluir, por lo menos, el cumplimiento de lo
establecido en el artículo 59, fracciones II y III de la Ley, que permitirá
la comprobación del origen y procedencia de las mercancías, así como la
correcta determinación del valor en aduana.
Estos procedimientos
respecto al origen de las mercancías deben describir los casos en que se
declara el origen de las mismas y la documentación con la que se debe
demostrar. En el caso de las empresas que introduzcan mercancías al
territorio nacional bajo un programa de diferimiento o de devolución de aranceles,
la empresa deberá contar con un procedimiento en el que se describa cómo
determina el pago de los impuestos al comercio exterior, de acuerdo con lo
dispuesto en los Tratados de que México sea parte, conforme a lo establecido
en el artículo 63-A de la Ley.
En el caso de contar
con un programa de fomento autorizado por la Secretaría de Economía, debe
contar con procedimientos documentados para cumplir con lo requerido en el
mismo, entre los cuales se encuentra el control de inventarios, plazos de
retorno y restricciones en cuanto al cambio de destino de la mercancía
importada temporalmente, entre otros establecidos en el artículo 24 del
Decreto para el fomento de la industria manufacturera, maquiladora y de
servicios de exportación vigente, así como el Reporte Anual de Operaciones de
Comercio Exterior a que se refiere el artículo 25 del citado decreto.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el procedimiento mediante el cual se establece el control de
inventarios en los términos de la fracción I del artículo 59 de la Ley.
Anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones aduaneras que
deriven en la comprobación del país de origen y la valoración de las
mercancías de comercio exterior en los términos de la fracción II y III del
artículo 59 de la Ley.
Al respecto, para los efectos de restricciones a la devolución de
aranceles aduaneros sobre productos exportados y a los programas de
diferimiento de aranceles aduaneros, solo se requiere demostrar el origen
cuando la mercancía importada es originaria y se envía subsecuentemente a
otra Parte signataria del tratado internacional de que se trate. Tratándose
de cuotas compensatorias, se debe demostrar el origen cuando la fracción
arancelaria de la mercancía importada esté sujeta a dichas medidas. Y también
debe demostrarse el origen tratándose de mercancías que se importen con trato
arancelario preferencial al amparo de algún tratado del que México sea parte.
El origen se tendrá por demostrado cuando la empresa cuente con el
certificado de origen u otro documento previsto en las disposiciones
aplicables.
Indique si cuenta con un programa IMMEX autorizado por la Secretaría
de Economía, y en su caso, anexe el procedimiento para cumplir con las
obligaciones establecidas en el artículo 24 y 25 del Decreto IMMEX, entre las
que se incluyen, de manera enunciativa, más no limitativa los siguientes:
● Registro donde se llevan a cabo los
procesos productivos.
● Retorno de las mercancías en los plazos
autorizados.
● Control de inventarios automatizado.
● Reporte Anual de Operaciones, entre
otros.
En caso de contar con algún otro programa de fomento a la exportación,
anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones que se deriven del
mismo.
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6.3 Comprobación Aduanera.
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La empresa, con el
objeto de garantizar el cumplimiento de la encomienda otorgada a un tercero,
así como verificar la veracidad de la información declarada a su nombre ante
las autoridades competentes, debe tener procedimientos documentados para que
el personal que designa la empresa, verifique periódicamente que los
pedimentos que tiene registrados en su contabilidad coinciden con lo que
aparece registrado en el Sistema Automatizado Aduanero Integral (SAAI Web) y,
en su caso, reportar a la autoridad aduanera cualquier discrepancia en dicha
información. La empresa, de igual forma, debe contar con un procedimiento
para el archivo de los pedimentos para su adecuado control.
Asimismo, la empresa
debe contar con procedimientos documentados, en los que se establezca la
verificación periódica de la correcta clasificación arancelaria de las
mercancías sujetas a comercio exterior y la comprobación de las regulaciones
y restricciones arancelarias y no arancelarias a que estén sujetas.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el procedimiento establecido para verificar la información que
aparece registrada en el SAAI Web, y cotejar con los pedimentos y
documentación solicitados al Agente y/o Apoderado Aduanal.
Anexe el procedimiento documentado para la comprobación de la correcta
clasificación arancelaria. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo
a su operación:
● Método para la revisión y comprobación
de la clasificación arancelaria de las mercancías y sus correspondientes
tasas arancelarias, regulaciones y restricciones no arancelarias.
● Mantenimiento de un fichero actualizado
de los productos de comercio exterior. Detalle qué rubros concentra en el
mismo (Fracción arancelaria, Tasas, Regulaciones, Dictámenes, entre otros) y
con qué periodicidad se actualiza.
● Las herramientas, sistemas, programas o
información técnica que utiliza para clasificar sus mercancías.
● Reporte a las áreas correspondientes los
cambios en las fracciones arancelarias y las implicaciones que se generan en
tasas y regulaciones.
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7. Seguridad de los vehículos de carga, contenedores,
carros de tren, remolques y/o semirremolques.
Se debe mantener la
seguridad en los medios de transporte (vehículos de carga, camionetas, entre
otros), contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques para
protegerlos de la introducción de personas y/o materiales no autorizados. Por
lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para identificar,
revisar, sellar y mantener la integridad de los mismos.
Por lo anterior, es
necesario que se cuente con procedimientos para sellar correctamente y mantener
la integridad de los contenedores y remolques desde el punto de origen. Se debe
aplicar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y remolques a los
embarques de comercio exterior, los cuales deben cumplir o exceder la norma ISO
17712 para sellos de alta seguridad.
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7.1 Integridad de la carga y uso de sellos
en contenedores y remolques.
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La empresa debe
contar con un procedimiento documentado donde se identifiquen los medios de
transporte y, en su caso, de los contenedores, carros de tren y/o
semirremolques utilizados en su cadena logística internacional y se indique
de qué forma se mantiene la integridad de los mismos.
Por lo anterior,
como uno de los mecanismos de seguridad, la empresa debe utilizar los
candados o sellos de Alta Seguridad que cumplan o excedan la Norma ISO 17712
en todos los contenedores y remolques cargados que sean objeto de comercio
exterior y mantener su integridad hasta la entrega en el destino final. Para
ello, la empresa debe tener procedimientos documentados para colocar y
verificar la correcta aplicación de los sellos, su inspección en puntos
intermedios, destino final y de su reemplazo cuando sean abiertos por alguna
autoridad.
Asimismo, es
necesario contar con un procedimiento documentado para la administración de
los mismos donde se incluya el control, asignación, resguardo, manejo de
discrepancias y destrucción de sellos y candados. Respecto al proveedor de
los sellos y/o candados, se deberá demostrar de qué forma estos cumplen con
la norma ISO 17712.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Detalle el tipo de
vehículos, medios de transporte, así como contenedores y semirremolques que
la empresa utiliza para el traslado de sus mercancías (Contenedores
marítimos, cajas secas, contenedores ferroviarios, tanques, entre otros).
Indique si las
unidades de transporte, contenedores y/o remolques son propiedad de la
empresa o de un tercero.
Indique las empresas
transportistas contratadas para efectuar el traslado de las mercancías de
comercio exterior, señalando su denominación o razón social, RFC y domicilio
fiscal.
Anexe el procedimiento
documentado para la colocación y revisión de los sellos y/o candados en los
vehículos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y/o
semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su
operación:
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● Verificar que el sello o candado esté
intacto y determinar si existe evidencia de manipulación indebida.
En caso de utilizar candado de alta seguridad, de
tipo botella, utilizar el método de inspección de VVTT:
a) V-
Ver el sello y mecanismos de las cerraduras del contenedor. (View).
b) V-
Verificar el número de sello. (Verify).
c) T-
Tirar del sello para asegurarse que está correctamente puesto. (Tug).
d) T-
Torcer y girar el sello para asegurarse de que ha cerrado. (Twist and Turn).
● Revisar y cotejar la documentación que
contenga el número del sello o candado original y, en su caso, de los
adicionales que se lleven en el traslado de la mercancía.
● Revisar que los dispositivos de cierre,
bisagras y pasadores estén unidos al remolque o contenedor y soldados o con
remache.
● Indique cómo asignan y remplazan los
candados de alta seguridad, en el caso de que durante el recorrido, sea
inspeccionado por alguna otra autoridad.
Anexe el procedimiento documentado para el control y manejo de los
candados. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
● Qué tipo de sellos y/o candados utiliza
en sus operaciones. (comercio exterior, tránsito, almacenaje, etc.).
● Quién y cómo se resguardan los candados
y/o sellos.
● Cómo se atienden las discrepancias en
los números de candados.
Indique quien es el
proveedor(es) y cómo se comprueba que las especificaciones de los sellos y/o
candados cumplan con la ISO 17712. (Anexar certificado de conformidad,
expedido por la empresa certificadora encargada de verificar el cumplimiento
de la ISO correspondiente).
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7.2 Inspección de los medios de transporte,
contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques.
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Debe haber
procedimientos establecidos para verificar la integridad física de la
estructura del medio de transporte, contenedor, carros de tren, remolques y/o
semirremolque antes de cargarlo, incluso la confiabilidad de los mecanismos
de cerradura de las puertas, con la finalidad de identificar compartimientos
naturales u ocultos.
Las inspecciones de
los medios de transporte o vehículos de carga, contenedores y remolques (de
carga terrestre o ferroviaria) deben ser sistemáticas y efectuarse a la
entrada y salida de la empresa y/o en el punto de carga de las mercancías; y
si la infraestructura lo permite, antes de llegar a la aduana de despacho.
Deberá llevarse un registro de estas inspecciones y realizarse en un lugar
monitoreado por el sistema de CCTV.
El procedimiento
documentado para su inspección debe incluir de manera enunciativa, más no
limitativa, los siguientes puntos de revisión:
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Medios de Transporte
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Remolques, Carros de
tren, Semirremolques y Contenedores
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1. Parachoques,
neumáticos y rines;
2. Puertas y
compartimientos de herramientas;
3. Caja de
la batería y filtros de aire;
4. Tanques
de combustible;
5. Interior
de la cabina / dormitorio;
6. Rompevientos,
deflectores y techo;
7. Chasis y
área de la quinta rueda.
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1. Pared
Delantera;
2. Lado
Izquierdo y Derecho;
3. Piso;
4. Techo
interior y exterior;
5. Interior
y exterior de Puertas;
6. Sección
inferior externa;
7. En su
caso, el sistema de refrigeración.
|
Para los medios de
transporte con remolque o compartimiento de carga integrado, deberá adicionarse
a los puntos de medios de transporte, lo indicado en el apartado de Remolques.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la inspección de
los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques. Este debe
incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
● Responsables
de llevar a cabo la inspección.
● Definición
del lugar(es) donde se lleva a cabo la inspección e indicar si está
monitoreada por el sistema de CCTV.
● Los
puntos de revisión para medios de transporte, remolques, semirremolques y
contenedores tanto de seguridad como aquellas de calidad.
En el caso de contar
con un formato establecido para la inspección, favor de anexarlo.
Indique si la
reparación o mantenimiento de las unidades de transporte, contenedores o
remolques se realizan en las mismas instalaciones o son llevados con un
proveedor externo.
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7.3 Almacenaje de vehículos, medios de
transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques.
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En caso de que los
medios de transporte, contenedores, remolques y/o semirremolques que serán
destinados a transportar mercancías de comercio exterior se encuentren vacíos
y deban almacenarse en las áreas de estacionamiento, deberán ser asegurados
con un candado y/o sello indicativo, o en su caso, en un área segura que se
encuentre resguardada y/o monitoreada.
Cuando se tenga que
almacenar algún contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, éste debe
encontrarse en un área segura y monitoreada para impedir el acceso y
manipulación y cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma
ISO 17712.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique si la
empresa almacena los contenedores, remolques y/o semirremolques para su
posterior despacho, o en su caso los que se encuentren vacíos y de qué manera
mantiene la integridad de los mismos dentro de sus instalaciones.
● En
caso de utilizar candado y/o sellos, indique qué tipo utiliza.
● En
caso de utilizar algún contenedor, remolques y/o semirremolques como almacén
de materia prima y/o algún otro tipo de mercancías, señale como mantiene la
integridad y seguridad de las mismas.
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8. Seguridad del Personal.
Se debe contar con
procedimientos documentados para el registro y evaluación de personas que
desean obtener un empleo dentro de la empresa y establecer métodos para
realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales.
También, deben existir
programas de capacitación continuos para el personal que difundan las políticas
de seguridad de la empresa, así como las consecuencias y acciones a tomar en
caso de cualquier falta.
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8.1 Verificación de antecedentes laborales.
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La empresa debe
tener procedimientos documentados para verificar la información asentada en
el currículo y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de
conformidad con la legislación local, ya sea por cuenta propia o por medio de
una empresa externa.
De igual forma, para
los cargos que por su sensibilidad así lo requieran y afecten la seguridad de
los embarques, de conformidad con su análisis de riesgo efectuado
previamente, deberán considerar solicitar requisitos más estrictos para su
contratación, los cuales se deberán realizar de manera periódica.
Toda la información
referente al personal deberá mantenerse en expedientes personales, mismos que
deberán tener un acceso restringido.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para la contratación del personal, y asegúrese de incluir lo
siguiente:
● Requisitos
y documentación exigida.
● Pruebas
y exámenes solicitados.
Indique las áreas
y/o puestos críticos que se hayan identificado como de riesgo, conforme a su
análisis y señale lo siguiente:
● Indique
si existen requerimientos adicionales para áreas y/o puestos de trabajo
específicos. (Carta de antecedentes no penales, Estudios Socioeconómicos,
Clínicos (uso de drogas), etc.) En su caso, señale los puestos o áreas de
trabajo en que se requieren y con qué periodicidad se llevan a cabo.
● Indique
si previo a la contratación, el candidato debe firmar un acuerdo de
confidencialidad o un documento similar.
En caso de contratar
una agencia de servicios para la contratación de personal, indique si ésta
cuenta con procedimientos documentados para la contratación de personal y
cómo se asegura de que cumplan con el mismo. Explique brevemente en qué
consisten.
Recomendación:
Los procedimientos
para la contratación del personal podrán incluir:
a) Comprobaciones exhaustivas de los antecedentes
laborales y personales de los nuevos empleados.
b) Cláusulas de confidencialidad y
responsabilidad en los contratos de los empleados.
c) Requerimientos específicos para puestos
críticos.
d) En su caso, la actualización periódica del
estudio socioeconómico y físico/médico de los empleados que trabajen en áreas
críticas y/o sensibles.
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8.2 Procedimiento para baja del personal.
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Deben existir
procedimientos documentados para la baja del personal en que se incluya la
entrega de identificaciones y cualquier otro artículo que se le haya
proporcionado para realizar sus funciones (Llaves, uniformes, equipo
informáticos, herramientas, etc.). Así mismo, este procedimiento debe incluir
la baja en aquellos sistemas informáticos, de accesos, entre otros que
pudieran existir.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para la baja del personal, y asegúrese de incluir lo siguiente:
● Cómo
se realiza la entrega de identificaciones, controles de acceso y demás
equipo.
● Indique
si cuentan con un registro y/o formato, en que se identifique y asegure la
entrega de material y baja en sistemas informáticos. (En su caso, favor de
anexar).
● Señale
si mantienen registros del personal que finalizó su relación laboral con la
empresa, para que en caso de que haya sido por motivos de seguridad, se
prevenga a sus proveedores de servicios y/o asociados de negocio.
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8.3 Administración de personal.
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La empresa debe
mantener una lista de empleados permanentes actualizada. Asimismo, debe
realizar y mantener actualizados los registros de afiliación a instituciones
de seguridad social y demás registros legales de orden laboral.
En el caso de que la
empresa cuente con personal contratado por sus socios comerciales y laboré
dentro de las instalaciones, deberá asegurarse de que cumplan con los
requerimientos establecidos para el resto de sus empleados.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique si la empresa cuenta con una base de datos
actualizada, tanto del personal empleado directamente, como aquel contratado
a través de una empresa proveedora de servicios.
● Este personal, deberá estar contratado
de acuerdo con las leyes y reglamentos de orden laboral vigentes.
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9. Seguridad de la información y documentación.
Deben existir medidas
de prevención para mantener la confidencialidad e integridad de la información
y documentación generada por los sistemas, incluyendo aquellos utilizados para
el intercambio de información con otros integrantes de la cadena de
suministros. Asimismo, deben existir políticas documentadas que incluyan las
medidas contra su mal uso.
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9.1 Clasificación y manejo de documentos.
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Deben existir
procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o
importancia. La documentación sensible e importante debe ser almacenada en un
área segura que solamente permita el acceso a personal autorizado. Se debe
identificar el tiempo de vida útil de la documentación y establecer
procedimientos para su destrucción.
La empresa deberá
conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la
información y asegurarse de que no sean utilizados de manera indebida.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el
procedimiento documentado para el registro, control y almacenamiento de
documentación impresa (clasificación y archivo de documentos).
Recomendación:
Los procedimientos podrán incluir:
a) Registro
de control para entrega, préstamo, entre otros de documentación.
b) Acceso
restringido al área de archivos.
c) Políticas
de almacenamiento y clasificación.
d) Un plan
de seguridad actualizado que describa las medidas en vigor relativas a la
protección de los documentos contra accesos no autorizados, así como contra
la destrucción deliberada o la pérdida de los mismos.
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9.2 Seguridad de la Tecnología de la
Información.
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En el caso de los
sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que exijan un
cambio periódico de la contraseña. Debe haber políticas, procedimientos y
normas de tecnología de informática establecidas que se deben comunicar a los
empleados mediante capacitación.
Deben existir
procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra
pérdidas de información, así como un sistema establecido para identificar el
abuso de los sistemas de tecnología de la información y detectar el acceso
inapropiado y/o la manipulación indebida o alteración de los datos
comerciales y del negocio, así como un procedimiento escrito para la
aplicación de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para archivar su información y protegerla de posibles pérdidas.
Asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Señale la frecuencia con que se llevan a
cabo las copias de respaldo.
● Quién tiene acceso a los mismos y quién
autoriza la recuperación de la información.
Describa el procedimiento para la protección de sus sistemas
informáticos que garanticen la seguridad de la información, asegúrese de
indicar lo siguiente:
● Indique si los sistemas están protegidos
bajo contraseñas y con qué frecuencia son modificadas.
● Señale si existen políticas de seguridad
de la información para su protección.
● Indique los mecanismos o sistemas para
detectar el abuso o intrusión de personas no autorizadas a sus sistemas.
● Indique las políticas correctivas y/o
sanciones en caso de la detección de alguna violación a las políticas de
seguridad de la información.
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Señale si los socios comerciales tienen acceso a los sistemas
informáticos de la empresa. En su caso, indique qué programas y cómo
controlan el acceso a los mismos.
Indique si el equipo de cómputo cuenta con un sistema de respaldo de
suministro eléctrico que permita la continuidad del negocio.
Recomendación:
Los procedimientos referentes al respaldo de la información de la
empresa podrán incluir:
a) Cómo y
por cuánto tiempo se almacenan los datos.
b) Plan de
continuidad del negocio en caso de incidente y de cómo recuperar la
información.
c) Frecuencia
y localización de las copias de seguridad y de la información archivada.
d) Si las
copias de seguridad se almacenan en sitios alternativos a las instalaciones
donde se encuentra el CPD (centro de proceso de datos).
e) Pruebas
de la validez de la recuperación de los datos a partir de copias de
seguridad.
Recomendación:
Los procedimientos referentes a la protección de la información de la
empresa podrán incluir:
1. Una
política actualizada y documentada de protección de los sistemas informáticos
de la empresa de accesos no autorizados y destrucción deliberada o pérdida de
la información.
2. Detalle
si opera con sistemas múltiples (sedes/sitios) y cómo se controlan dichos
sistemas.
3. Quién
es responsable de la protección del sistema informático de la empresa (la
responsabilidad no debería estar limitada a una persona, sino a varias, de
forma que cada uno pueda controlar las acciones del resto).
4. Cómo se
conceden autorizaciones de acceso y nivel de acceso al sistema informático. (El
acceso a la información sensible debería estar limitado al personal
autorizado a realizar modificaciones de la información).
5. Formato
de las contraseñas, frecuencia de cambios y quién proporciona esas
contraseñas.
6. Cortafuegos
"firewall" y anti-virus utilizados.
7. Eliminación,
mantenimiento o actualización de los detalles de usuario.
8. Medidas previstas
para tratar incidentes en caso de que el sistema se vea comprometido.
|
10. Capacitación en seguridad y concientización.
Debe haber un programa
documentado de concientización sobre amenazas establecido y mantenido por el
personal de seguridad para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de
terroristas y contrabandistas en cada punto de la cadena de suministros. Los
empleados deben conocer los procedimientos establecidos en la compañía para
considerar una situación y cómo denunciarla. Se debe brindar capacitación
adicional a los empleados en las áreas de envíos y recibos y también a aquellos
que reciben y abren el correo.
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10.1 Capacitación y concientización sobre
amenazas.
|
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La empresa debe
contar con un programa de capacitación y concientización de las políticas de
seguridad en la cadena de suministros dirigido a todos sus empleados y,
adicionalmente, poner a su disposición material informativo respecto de los
procedimientos establecidos en la compañía para considerar una situación que
amanece su seguridad y cómo denunciarla.
De igual forma, se
debe ofrecer capacitación específica conforme a sus funciones para ayudar a
los empleados a mantener la integridad de la carga, realizar la revisión de
contenedores, remolques y/o semirremolques, reconocer conspiraciones internas
y proteger los controles de acceso.
Aunado a los
programas de capacitación en seguridad, se debe incluir un programa de
concientización sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben
establecerse como parte de la inducción de nuevos empleados y mantener
periódicamente programas de actualización.
Los programas de
capacitación deben fomentar la participación activa de los empleados en los
controles y mecanismos de seguridad, así como mantener registros de todos los
esfuerzos de capacitación que haya brindado la empresa y la relación de
quienes participaron en ellos.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique si cuenta
con un programa de capacitación en materia de seguridad y prevención en la
cadena de suministros para todos los empleados. Explique brevemente en qué
consiste y asegúrese de incluir lo siguiente:
● Breve
descripción de los temas que se imparten en el programa.
● En
qué momento se imparten. (Inducción, períodos específicos, etc.).
● Periodicidad
de las capacitaciones y en su caso, actualizaciones.
● Indique
de qué forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad
en la cadena de suministros.
● Explique
cómo se fomenta la participación de los empleados en cuestiones de seguridad.
|
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10.2 Concientización a los operadores de
los medios de transporte.
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La empresa debe dar
a conocer a los operadores de los medios de transporte que utiliza para el
traslado de las mercancías que se destinarán al comercio exterior, las
políticas de seguridad respecto de procedimientos de carga y descarga, manejo
de incidentes, cambio de candados en caso de inspección por otras
autoridades, entre otros, que se tengan implementados.
En el caso de que el
servicio de transporte sea proporcionado por un socio comercial, deberá
asegurarse de que los operadores conozcan todas las políticas de seguridad y
procedimientos establecidos.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el programa de difusión en materia de seguridad en la cadena
de suministros enfocada a los operadores de los medios de transporte y
asegúrese de incluir lo siguiente:
● Indique cómo se lleva a cabo esta
difusión.
● Señale los temas que se cubren.
● En caso de utilizar los servicios de un
socio comercial para el traslado de sus mercancías, indique de qué manera se
informa a los operadores las políticas de seguridad y procedimientos de la
empresa.
● Indique de
qué forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad en
la cadena de suministros de los operadores de los medios de transporte.
Recomendación:
Los temas que podrán incluir, de manera enunciativa mas no limitativa,
son:
1. Políticas
de acceso y seguridad en las instalaciones.
2. Entrega-recepción
de mercancía.
3. Confidencialidad
de la información de la carga.
4. Instrucciones
de traslado.
5. Reportes
de accidentes y emergencias.
6. Instrucciones
para la colocación de candados y/o sellos en caso de la inspección por otras
autoridades.
7. Instalación
y prueba de alarmas de seguridad y de rastreo de unidades, cuando aplique.
8. Identificación
de los formatos autorizados y documentos que utilizará.
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11. Manejo e
investigación de incidentes.
Deben existir procedimientos
documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros
y las acciones a tomar para evitar su recurrencia.
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11.1 Reporte de anomalías y/o actividades
sospechosas.
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En caso de detección
de anomalías y/o actividades sospechosas, éstas deben notificarse al personal
de seguridad, y las demás autoridades competentes.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el
procedimiento para reportar anomalías y/o actividades sospechosas y asegúrese
de incluir lo siguiente:
● Quién
es el responsable de reportar los incidentes.
● Detalle
cómo determina e identifica con qué autoridad comunicarse en distintos
supuestos o presunción de actividades sospechosas.
● Mencione
si lleva un registro del reporte de estas actividades y/o sospechas.
|
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11.2 Investigación y análisis.
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|
Deben existir
procedimientos escritos para el análisis e investigación de incidentes para
determinar su causa, así como acciones correctivas para evitar que vuelvan a
ocurrir. La información derivada de esta investigación deberá documentarse y
estar disponible en todo momento para las autoridades que así lo requieran.
Esta información
deberá incluir la documentación generada para llevar a cabo la operación de
comercio exterior de las mercancías afectadas que permita identificar cada
uno de los procesos por los que atravesó la mercancía, hasta el punto en que
se detectó la incidencia y que permita reconocer la vulnerabilidad de la
cadena.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento documentado para iniciar una investigación
en caso de ocurrir algún incidente y asegúrese de incluir lo siguiente:
● Responsable de llevar a cabo la
investigación.
● Documentación que integra el expediente
de la investigación.
Recomendación:
Los documentos a incluir en el expediente derivado de la
investigación, de manera enunciativa mas no limitativa, podrán ser:
● Información general del embarque, Orden
de compra;
● Solicitud de transporte; Confirmación de
medio de transporte; Identificación del operador de transporte (Registros de
acceso, etc.);
|
|
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● Formatos de Inspección del contenedor;
Orden de salida; Registros de entrega;
● Videos de sistema de CCTV;
● Documentación generada para el
transportista (Lista de empaque, Carta porte, hoja de instrucciones);
● Documentación generada para socios
comerciales (Descripción de mercancías, Proformas, facturas, etc);
● Documentación generada por el socio
comercial (Pedimentos, Manifiestos, Reportes de seguimiento e inspección,
videos en su caso, etc.);
● Reporte de seguimiento y monitoreo de
la unidad (Rastreo del GPS).
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Acuse de Recibo
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Primera Vez:
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Renovación:
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Adición:
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?
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Modificación:
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?
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Los datos que proporcione sustituirán los
que proporcionó cuando solicitó su autorización.
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Información
General.
El objetivo
de este Perfil, es el de asegurar que el auto transportista terrestre,
implemente prácticas y procesos de seguridad que aseguren su cadena de
suministros mitigando el riesgo de contaminación de sus vehículos con
productos ilícitos, así como de pérdida, robo y/o cualquier otro factor que
pueda vulnerar la seguridad de la cadena de suministros.
Los auto
transportistas terrestres interesados
en obtener la autorización a que se refiere la regla 3.8.14 deberán tener procesos
documentados y verificables. Asimismo, la empresa transportista que se
encuentre interesada en la autorización que se mencionó anteriormente deberá
integrar los criterios exigidos en el presente documento al modelo o diseño
empresarial que tenga establecido, buscando durante la implementación de los
estándares en materia de seguridad la aplicación de una cultura de análisis que
soporte la toma de decisiones acorde a los valores, la misión, visión, los
códigos de ética y conducta de la propia empresa.
Como ejemplo de los
puntos o temas que se pide realicen los interesados durante el llenado de este
documento, y que requieren un análisis para poder identificar riesgos que
afecten la cadena de suministros, y a su vez ayude a detectar su tratamiento
están los siguientes: puntos de origen y destino, rutas, instalaciones, volumen
de operaciones, seguridad en patios, incidentes previos de seguridad,
interacción con socios comerciales, principalmente.
Instrucciones
de llenado:
1. Deberá llenar un perfil de la instalación principal y/o
matriz donde se utilicen y resguarden vehículos para el traslado de mercancías
de comercio exterior. En el caso de los patios y/o sucursales que de igual
forma se encuentren bajo el mismo RFC, no tendrán que desarrollar un perfil por
cada uno de ellos, sin embargo, se debe seguir estrictamente lo establecido en
el sub-estándar 7.3., del presente documento. Esta información deberá coincidir
con lo manifestado en su solicitud de para Socio Comercial Certificado.
2. Detallar cómo la empresa cumple o excede con lo
establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
3. El formato de este documento, se encuentra dividido, en
dos secciones, como se detalla a continuación:
1. Estándar.
Descripción del estándar
|
1.1 Sub-estándar.
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|
Descripción del sub-estándar
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Respuesta.
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Notas Explicativas.
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Describa y/o anexe…
·
Puntos a destacar…
Recomendación:
1. …
|
4. Indicar cómo cumple con lo establecido en cada
uno de los sub-estándares, por lo que deberá anexar los procedimientos en
idioma español, estos procedimientos deben caracterizarse por describir o
definir el objetivo que persigue el documento, el inicio y fin del proceso,
indicadores de medición, requisitos, documentos o formatos a utilizar,
responsables, por mencionar algunos.
5. En los casos en los que se requiera sólo una
explicación del procedimiento, ésta deberá ser detallada y colocarse en el
campo de “Respuesta”.
El
campo, referente a las “Notas Explicativas” es una guía respecto a los
puntos que se deben incluir en la “Respuesta” de cada sub-estándar,
señalando de manera indicativa aquellos puntos que no deben excluirse de su
respuesta.
De
la misma forma, en algunos de los campos de “Notas explicativas”, se
incluyen “Recomendaciones”, las cuales pretenden ser una guía en el caso
de que, previo a la presentación de este documento, no se cuente con lo
solicitado, y de esta manera pueda coadyuvar a elaborarse e implementarse,
teniendo como una base dicha sugerencia. En este sentido, se debe entender que
cualquier recomendación aquí indicada, no es considerada como una obligación.
6. Una vez contestado este Perfil del Auto transportista
Terrestre, deberá anexarlo a la “Solicitud para Socio Comercial Certificado” a
que se refiere el primer párrafo de la regla 3.8.14.
Para efectos
de lo manifestado en el numeral 7 de la solicitud a que se refiere el párrafo
anterior, el SAT a través de la AGACE, podrá realizar una inspección a la
instalación aquí señalada, así como a los patios y/o sucursales que es utilicen
y resguarden vehículos para el traslado de mercancías de comercio exterior con el
exclusivo propósito de verificar lo señalado en este documento.
7. Cualquier “Perfil del Auto transportista Terrestre”
incompleto no será procesado.
8. Cualquier
pregunta relativa a la Solicitud para Socio Comercial Certificado y el Perfil
del Auto transportista Terrestre, favor de dirigirla a los contactos que
aparecen en la página www.sat.gob.mx.
9. En el caso de ser autorizado como Socio
Comercial Certificado a que se refiere la regla 3.8.14., este formato deberá
ser actualizado periódicamente, y presentarse para su renovación, de
conformidad con lo establecido en la regla 3.8.14.
10. Derivado
de la emisión de la autorización, podrían resultar “requerimientos específicos”
los cuales deben solventarse en el plazo que señale la autoridad para tales
efectos.
Datos de
la Instalación.
Deberá llenar un perfil de la instalación principal y/o matriz donde se
utilicen y resguarden vehículos para el traslado de mercancías de comercio
exterior. En el caso de los patios y/o sucursales que de igual forma se
encuentren bajo el mismo RFC, no tendrán que desarrollar un perfil por cada uno
de ellos, sin embargo, se debe seguir estrictamente lo establecido en el
sub-estándar 7.3., del presente documento. Esta información deberá coincidir
con lo manifestado en su solicitud para Socio Comercial Certificado.
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Información de la Instalación
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Número de
“Perfil del Auto transportista
Terrestre”:
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de
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RFC:
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Nombre y/o Razón Social:
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Nombre y/o Denominación de la Instalación
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Tipo de Instalación
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Calle
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Número y/o
letra exterior
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Número y/o
letra interior
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Colonia
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Código Postal
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Municipio/Delegación
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Entidad
Federativa
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Antigüedad de la Instalación (años de operación)
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Actividad
preponderante (Transfer/Largo Recorrido)
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Tipo de servicio (Carga General/Especializada):
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No. de embarques promedio mensual (EXP):
|
(Por medio de transporte)
|
|
No. de embarques promedio mensual (IMP):
|
(Por medio de transporte)
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|
Número de empleados total de esta instalación:
|
|
Superficie de la Instalación (M2):
|
|
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Número total de patios y/o
sucursales (propio y/o subarrendado) que se encuentren habilitados y que se
utilicen para el almacenaje de los medios de transporte:
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1.
Planeación de la Seguridad en la Cadena de Suministros
La empresa
transportista deberá llevar a cabo una
gestión del riesgo de forma sistemática que
permita la identificación, análisis, evaluación y tratamiento de riesgos y
debilidades en su cadena de suministros y en sus instalaciones, con el objeto
de que la dirección (cuál) implemente estrategias, elabore políticas y
procedimientos documentados que ayuden a mitigar y disuadir dichos riesgos y por ende aporte elementos que fortalezcan a la
seguridad de la cadena de suministros.
|
1.1 Análisis de riesgo.
|
|
La empresa transportista debe establecer medidas para identificar,
analizar y mitigar los riesgos de seguridad a lo largo de la cadena de
suministros, incluyendo sus instalaciones. Por lo anterior, debe desarrollar
un procedimiento escrito en el que se
determinen riesgos con base en el modelo de su organización (ejemplo:
volumen, unidades, patios, rutas, amenazas potenciales, etc.), que le permita
implementar y mantener medidas de seguridad apropiadas.
Este procedimiento debe realizarse por lo menos una vez al año, de
manera que permita identificar otros riesgos o amenazas en la operación, que
se puedan dar por el resultado de algún incidente o que se originen por
cambios en las condiciones iniciales de la empresa, así como para identificar
que las políticas, procedimientos y otros mecanismos de control y seguridad
se estén cumpliendo.
|
|
Respuesta:
|
Notas
Explicativas:
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|
Describa
el procedimiento documentado que utiliza para identificar riesgos en sus
operaciones diarias a lo largo de la cadena de suministros y sus
instalaciones (patios y/o sucursales, oficinas, pensiones, talleres
mecánicos, etc.) asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·
Periodicidad con que lleva a cabo
este procedimiento.
·
Que aspectos y/o áreas de la
empresa transportista se incorporan al análisis de riesgo.
·
Tipo de servicio:
-
Largo recorrido.
-
Tránsito interno e internacional.
-
Transfer.
-
Consolidado.
Recomendación:
Se
sugiere utilizar las técnicas de evaluación de riesgos de acuerdo a la norma
internacional ISO 31000 vigente, y en específico la ISO 31010, donde de
acuerdo a su modelo de negocio, deban implementar.
|
|
1.2 Políticas de seguridad.
|
|
Las empresas deben contar con un manual de políticas orientadas a
prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de
suministros, como lo son el contrabando, tráfico de armas, personas,
mercancías prohibidas, y actos de terrorismo.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
|
|
Indique si cuenta con un manual de políticas en materia de seguridad
de la cadena de suministros enfocados a garantizar la integridad de sus
recursos (unidades, operadores, instalaciones, patios y/o sucursales, etc.)
así como para asegurar el traslado de las mercancías, propiedad de terceros o
propia e indique quién es el responsable de su revisión y actualización.
|
|
1.3 Auditorías internas en la Cadena de Suministros.
|
|
Además del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario
programar y realizar auditorías, por lo menos una vez al año, que permitan
evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de
suministros, de una manera más crítica y profunda.
Las auditorías deben ser realizadas por personal autorizado y, en lo
posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de
la organización. Se debe establecer un procedimiento documentado para su
realización. Si bien es necesario que las auditorías sean exhaustivas, su
enfoque se debe ajustar al tamaño de la organización y a la naturaleza de los
riesgos. Las auditorías pueden ser generales o centrarse en tópicos
seleccionados de acuerdo con las circunstancias.
La alta gerencia de la organización debe revisar los resultados de las
auditorías, y emprender las acciones correctivas o preventivas requeridas. El
proceso de revisión debe garantizar que se recoja la información necesaria
para permitir que la gerencia realice está evaluación. La revisión debe estar
documentada.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
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|
Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditoría
interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, asegúrese de
incluir los siguientes puntos:
·
Señalar el tipo de auditorías
internas o externas, en materia de seguridad, que se realizan en la empresa.
·
Indique quienes participan en
ellas, y los registros que se efectúan del mismo, así como la periodicidad
con la que se llevan a cabo.
·
Indique si la Gerencia de la
empresa verifica el resultado de las auditorias en materia de seguridad, y si
realiza y/o implementa acciones preventivas, correctivas y de mejora.
|
|
1.4 Planes de contingencia y/o emergencia.
|
|
Debe existir un plan de contingencias documentado para asegurar la
continuidad del negocio, incidentes de cualquier índole que afecten el
desarrollo normal de las operaciones de la empresa transportista. Dichos
planes deben ser comunicados al personal administrativo y operativo mediante
capacitaciones periódicas, así como realizar pruebas, ejercicios prácticos o
simulacros de los planes de protección y procedimientos de contingencia y
emergencia para constatar su efectividad, mismos de los que se deberá
mantener un registro.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
|
|
Anexar el procedimiento o plan de emergencias documentado, o
situaciones de emergencia o de seguridad que pueden afectar el funcionamiento
de la empresa (bloqueos, robos, accidentes, derrames fallas mecánicas, etc.).
Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no
limitativa, lo siguiente:
1. Qué
situaciones contempla.
2. Qué
mecanismos utiliza para difundir y asegurarse que estos planes sean
efectivos.
En el caso de las empresas transportistas de Materiales y Residuos
Peligrosos, se deberá anexar una hoja de emergencia que indique las acciones
a seguir para casos de incidente o accidente (fugas, derrames, explosiones,
incendios, etc.).
|
2.
Seguridad Física.
La empresa
transportista debe contar con mecanismos establecidos para impedir, detectar o
disuadir la entrada de personal no autorizado a sus oficinas administrativas,
patios (sucursales) y/o pensiones donde resguarda la información y los medios
de transporte (tractores), contenedores, remolques o semirremolques
respectivamente. Todas las áreas sensibles de la empresa, deberán tener
barreras físicas, elementos de control y disuasión contra el acceso no
autorizado.
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2.1 Instalaciones.
|
|
Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan
resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones periódicas
documentadas para mantener la integridad de las estructuras, y en el caso de
haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente.
Asimismo, se deben tener identificados plenamente los límites territoriales,
así como los diversos accesos, rutas internas y la ubicación de los
edificios.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
|
|
Indique los materiales predominantes con los que se encuentran
construidas las instalaciones (por ejemplo, de estructura de metal y paredes
de lámina, paredes de ladrillo, de madera, entre otros.
Explique cómo lleva a cabo la revisión y mantenimiento de la
integridad de las estructuras.
Anexe un plano de distribución o arquitectónico de conjunto, donde se
puedan identificar los límites, rutas de acceso y la ubicación de las
oficinas, patios y /o pensiones.
|
|
2.2 Accesos en puertas y casetas.
|
|
Las puertas de entrada o salida de vehículos y/o personal de accesos
a los patios y/o pensiones de vehículos de carga y a las oficinas
administrativas, deben ser atendidas y/o supervisadas ya sea por medio de
personal propio o bien por personal de seguridad. La cantidad de puertas de
acceso debe mantenerse al mínimo necesario.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
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|
Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las instalaciones, así
como el horario de operación de cada una, e indique de qué forma son
monitoreadas (En caso de tener personal asignado, indicar la cantidad).
Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados, o permanentemente
cerradas.
|
|
2.3 Bardas perimetrales.
|
|
Las bardas perimetrales y/o barreras periféricas deben instalarse para
asegurar las instalaciones de la empresa, con base en un análisis de riesgo.
El área de los patios y/o pensiones deberán estar delimitadas para vehículos
de carga (tractores), remolques y/o semirremolques y/o contenedores según
corresponda. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro
de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar
daños.
En el caso de prestar servicios de almacenaje de mercancías, esta zona
deberá estar claramente delimitada, identificada y monitoreada de acuerdo al
servicio requerido (nacional o internacional, así como la de alto valor y
peligrosa) para prevenir ingresos no autorizados.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
|
|
Describa el tipo de cerca, barrera periférica y/o bardas con las que
cuenta la empresa, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·
Señale las características de las
mismas (material, dimensiones, etc.).
·
En caso de no contar con bardas,
favor de justificar detalladamente la razón.
·
Periodicidad con la que se
verifica la integridad de las bardas perimétricas, y los registros que se
llevan a cabo.
·
Indique como están divididos sus
patios. (Describa brevemente, de qué forma separan los tractores,
contenedores, remolques y/o semirremolques con carga domestica y/o
internacional, vacíos, en reparación y/o mantenimiento; vehículos de carga;
talleres; oficinas; entre otros).
Recomendación:
El procedimiento para la inspección de las bardas perimétricas podría
incluir:
a)
Personal responsable para
llevar a cabo el proceso.
b)
Cómo y con qué frecuencia se
llevan a cabo las inspecciones de las cercas, bardas perimétricas y/o
periféricas y los edificios.
c)
Cómo se lleva el registro de
la inspección.
d)
Quién es el responsable de
verificar que las reparaciones y/o modificaciones cumplan con las
especificaciones técnicas y requisitos de seguridad necesarias.
|
|
2.4 Estacionamientos.
|
|
El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser
controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehículos privados (de
empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen
dentro de las áreas de manejo y almacenaje de medios de transporte,
contenedores, remolques y semirremolques, así como en áreas adyacentes.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
|
|
Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los
estacionamientos, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·
Responsables de controlar y
monitorear el acceso a los estacionamientos.
·
Identificación de los
estacionamientos (especificar si el estacionamiento de empleados, visitantes,
se encuentra separado de medios de transporte, contenedores, remolques y
semirremolques).
·
Cómo se lleva el control de
entrada y salida de vehículos a las instalaciones. (Indicar los registros que
se realizan para el control del estacionamiento).
|
|
2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras.
|
|
De acuerdo al análisis de riesgo las ventanas, puertas y cercas
interiores y exteriores deberán asegurarse con dispositivos de cierre. La
empresa transportista deberá contar con procedimientos documentados para el
manejo, resguardo, asignación y control de las llaves de las instalaciones y
de los vehículos de carga, designando a los responsables para la administración,
control y registro de éstas. Asimismo, se debe llevar un registro de las
personas que en base a sus funciones cuenten con llaves o accesos
autorizados.
|
|
Respuesta:
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Notas Explicativas:
|
|
|
Anexe el o los procedimientos documentados para el control, resguardo,
asignación y manejo de las llaves de los medios de transporte y de las
instalaciones, oficinas y áreas interiores.
Asegúrese que dichos procedimientos incluyan los siguientes puntos:
·
Responsables de administrar y
controlar la seguridad de las llaves.
·
Registro de control para el
préstamo de llaves.
·
Tratamiento de pérdida o no
devolución de llaves.
·
Señalar si existen áreas en las
que se acceda con dispositivos electrónicos y/o algún otro mecanismo de
acceso.
En caso de utilizar candados de llave que se coloquen en
contenedores, remolques y/o semirremolques dentro de las instalaciones
describa detalladamente los criterios para el manejo, control y resguardo de
las llaves de dichos candados.
|
|
2.6 Alumbrado.
|
|
El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una
clara identificación de personas, material y/o equipo que ahí se encuentre,
incluyendo las siguientes áreas: entradas, salidas, áreas de estacionamiento
o almacenaje para tractores, remolques, equipos rodantes, bardas perimetrales
y/o periféricas, cercas interiores, manejo y almacenaje de la mercancía (en
caso de prestar este servicio). Se debe contar con un sistema de emergencia
y/o respaldo en las áreas sensibles.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
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|
Describa el procedimiento para la operación y mantenimiento del
sistema de iluminación. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:
● Señale qué áreas se encuentran iluminadas y
cuáles cuentan con sistema de respaldo (Indique si cuenta con una planta de
poder auxiliar).
● De qué manera se cerciora que el sistema de
iluminación sea el apropiado en cada una de las áreas de la empresa, de
manera que permita una clara identificación del personal, material y/o equipo
que abarca.
Recomendaciones:
El procedimiento podrá incluir:
a)
Como se controla el sistema
de iluminación.
b)
Horarios de funcionamiento.
c)
Programa de mantenimiento y
revisión.
|
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2.7 Aparatos de Comunicación.
|
|
La empresa transportista deberá contar con dispositivos y/o sistemas
de comunicación con la finalidad de tener un contacto inmediato con el
personal de seguridad y/o con las autoridades de emergencia y seguridad en
caso de que se requieran. Adicionalmente, se debe contar con un sistema de
respaldo de comunicación y verificar su buen funcionamiento de manera
periódica.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento que el personal debe realizar para contactar
al personal de seguridad o en su caso, con la autoridad correspondiente.
Indique si el personal operativo y administrativo cuenta o dispone de
aparatos (teléfonos fijos, móviles, botones de alerta y/o emergencia), para
comunicarse con el personal de seguridad y/o con quien corresponda. (Estos
deberán estar accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta
reacción).
Indique qué aparatos de comunicación utiliza el personal de seguridad
en la empresa transportista (teléfonos fijos, celulares, radios, sistema de
alarma, etc.).
Describa el procedimiento para el control y mantenimiento de los
aparatos de comunicación, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·
Políticas de asignación de
aparatos de comunicación móvil.
·
Programa de mantenimiento de
aparatos de comunicación fija y móvil.
·
Indique si cuenta con aparatos de
comunicación de respaldo en caso de que el sistema permanente fallara, y en
su caso, detalle brevemente.
·
Indique si los
operadores/choferes de la empresa utilizan teléfonos, radios, celulares,
banda civil (CB), o algún otro medio para su comunicación interna y las
políticas de asignación de los mismos.
Recomendación:
El procedimiento podrá
incluir:
a)
Responsable del buen
funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicación.
b)
Registro de verificación y
mantenimiento de los aparatos.
c)
Forma de asignación de los
aparatos de comunicación.
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2.8 Sistemas de alarma y Circuito Cerrado de
Televisión y video vigilancia (CCTV).
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Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisión (CCTV) se
deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y
actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al área
correspondiente, además de utilizarse como herramienta de prueba en
investigaciones derivadas de algún incidente.
Estos sistemas deberán colocarse de acuerdo a un análisis de riesgo
previo, de tal forma que se mantengan vigiladas y monitoreadas las áreas que
impliquen el acceso de personal, visitantes, proveedores y vehículos de carga
y pasajeros, asimismo, las áreas en las que se ubiquen normalmente los
vehículos y contenedores (estacionamientos, almacenaje donde pernoctan) y en
su caso donde se almacenan las mercancías (si prestan este servicio),
Dichos sistemas deben permitir una clara identificación del área o
ambiente que vigila, estar permanentemente grabando y mantener un respaldo de
las grabaciones por lo menos de un mes, considerando que, en el caso de que
sus procesos logísticos excedan este periodo, deberá aumentar el periodo del
mantenimiento de estos respaldos, con la finalidad de tener los elementos
necesarios en caso de un incidente.
El sistema de CCTV, debe contar con un procedimiento documentado de
operación que incluya la supervisión del buen estado del equipo y la
verificación de la correcta posición de las cámaras, indicando la frecuencia
con la que debe realizar el respaldo de las grabaciones, así como los
responsables de su operación. Dicho sistema deberá tener un acceso
restringido.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas externo,
y en su caso, describa los siguientes puntos:
·
Indique si las puertas y ventanas
tienen sensores de alarma o sensores de movimiento.
·
Procedimiento a seguir en caso de
activarse una alarma.
Describa el procedimiento documentado para la operación del sistema de
CCTV, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·
Indique el número de cámaras de
CCTV instaladas, características técnicas y su ubicación. (Detalle si cubre
los puntos de entrada y salida de las instalaciones, para cubrir el
movimiento de vehículos e individuos así como el lugar de almacenajes de los
vehículos).
·
Señala la ubicación del sistema
de CCTV, dónde se localizan los monitores, quién los revisa, así como los
horarios de operación, y en su caso, si existen estaciones de monitoreo
remoto.
·
Indique si las grabaciones se
revisan periódicamente y de qué forma. (aleatoria, cada semana, eventos
especiales, áreas restringidas, etc.).
·
Indique por cuánto tiempo se
mantienen estas grabaciones. (Debiendo ser por lo menos de un mes).
·
Indique si el sistema de CCTV se
encuentra respaldado por una planta de poder eléctrica.
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3.
Controles de Acceso Físico.
Los controles
de acceso físico son mecanismos o procedimientos que previenen e impiden la
entrada no autorizada a las instalaciones (oficinas administrativas, patios y/o
pensiones de los medios de transporte, almacén de mercancías (en caso de
prestar este servicio), asimismo, mantienen el control de ingreso a los
operadores/choferes, personal administrativo y/o visitantes y protegen los
bienes de la empresa.
Los controles
de acceso deben incluir la identificación de todos los empleados, visitantes y
proveedores en todos los puntos de entrada. Asimismo, se deben mantener
registros y evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos
documentados de ingreso a las instalaciones, siendo la base para comenzar a
integrar la seguridad como una de las funciones primordiales dentro de
cualquier empresa.
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3.1 Personal de Seguridad.
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La empresa transportista debe contar con personal de seguridad y
vigilancia. Este personal desempeña un rol importante en la protección física
de las instalaciones, de los patios y/o pensiones donde se resguardan los
vehículos de carga (tractores), remolques y contenedores, así como para
controlar el acceso de todas las personas al inmueble.
El personal de seguridad, deberá contar con un procedimiento
documentado para llevar a cabo sus funciones, y tener pleno conocimiento de
los mecanismos y procedimientos en situaciones de emergencia, detección de
personas no autorizadas, o cualquier incidente en las instalaciones.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento documentado para la operación del personal
de seguridad, y asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·
Indique el número de personal de
seguridad que labora en la empresa.
·
Señale los cargos y/o funciones
del personal, y horarios de operación.
·
En caso de contratarse un
servicio externo, especificar número de personal empleado, detalles de
operación, registros, reportes, etc.
·
En caso de contar con personal
armado; describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.
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3.2 Identificación de los Empleados, Visitantes y
Proveedores.
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Debe existir un sistema de identificación de empleados, visitantes y
proveedores con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados sólo deben
tener acceso a aquellas áreas que necesiten para desempeñar sus funciones.
Los visitantes y proveedores deberán presentar identificación oficial con
fotografía a su llegada y se deberá llevar un registro. Todos los visitantes
deberán estar acompañados por personal de la empresa durante su permanencia
en las instalaciones.
La gerencia o el personal de seguridad de la compañía deben controlar
adecuadamente la entrega y devolución de insignias de identificación de empleados,
visitantes y proveedores y asegurarse que porten siempre en un lugar visible
la identificación proporcionada. Este procedimiento deberá estar documentado,
así como los procedimientos para la entrega, devolución y cambio de
dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de proximidad, etc.).
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el procedimiento documentado para el control de las
identificaciones.
Describa el procedimiento para la identificación de los empleados, y
asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·
Mecanismos de identificación
(Credencial con foto, uniforme, etc.).
·
Indique cómo se identifica al
personal contratado por un socio comercial, que labore dentro de las
instalaciones. (Contratistas, Sub-contratados, etc.).
Describa cómo la empresa entrega, cambia y retira las identificaciones
y controles de acceso del empleado y asegúrese de incluir las áreas
responsables de autorizarlas y administrar.
Describa el procedimiento para el control de acceso de los visitantes
y proveedores, asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·
Señale que registros se llevan a
cabo (Formatos personales por cada visita, bitácoras).
·
Señale quién es la persona
responsable de acompañar al visitante y/o proveedor, y si existen áreas
restringidas para su ingreso.
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3.3 Procedimiento de identificación y retiro de
personas o vehículos no autorizados.
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La empresa debe contar con procedimientos documentados que
especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas y/o vehículos
no autorizados o identificados
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el procedimiento documentado para identificar, enfrentar o
reportar personas y/o vehículo no autorizados o identificados.
Recomendación:
Los procedimientos podrán incluir:
a)
Personal responsable.
b)
Designar a una persona o área
responsable para ser informado de los incidentes.
c)
Indicaciones para enfrentar y
dirigirse al personal no identificado.
d)
Señalar en qué casos deberá
reportarse a las autoridades correspondientes.
·
Cómo se lleva a cabo el registro
de los incidentes y las medidas adoptadas en cada caso.
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3.4 Entregas de Mensajería y Paquetería.
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La mensajería y paquetería destinada a personal de la empresa debe ser
examinada a su llegada y antes de ser distribuida al área correspondiente.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento para la recepción y revisión de mensajería y
paquetería y asegúrese de incluir lo siguiente:
● Indique cómo se identifica al proveedor
del servicio. (Señale si requiere de procedimiento adicional al de acceso a
proveedores).
● Señale de qué forma se revisan los
paquetes y/o que mecanismo utiliza, así como los registros que se llevan a
cabo.
● Señale qué acción realiza en el caso de
detectar un paquete sospechoso.
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Recomendación:
Los procedimientos podrán incluir:
a) Personal
responsable.
b) Cómo
se identifica el personal de la empresa externa, adicional a lo requerido
para el resto de los proveedores.
c) Qué
se debe realizar en caso de detectar un empaque sospechoso.
d) Cómo
se lleva a cabo la revisión.
e) Indicar
cómo se lleva a cabo el registro de la inspección y en su caso de los
incidentes detectados.
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4. Socios
Comerciales.
La empresa
transportista debe contar con procedimientos escritos y verificables para la
selección y contratación de socios comerciales (empresas manufactureras,
fabricantes o ensambladoras, vendedores, proveedores de partes y/o refacciones,
proveedores mecánicos o de cualquier otro servicio) y de acuerdo a su análisis
de riesgo, exigir que cumplan con las medidas
de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.
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4.1 Criterios de selección.
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Deben existir procedimientos documentados para la selección, seguimiento
o renovación de relaciones comerciales con los asociados de negocio o
proveedores, que incluyan entrevistas, verificación de referencias, métodos
de evaluación y uso de la información proporcionada.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexar el procedimiento documentado para la selección de socios
comerciales (esto comprende cualquier tipo de proveedor, que tenga una
relación comercial con su empresa; es en el siguiente sub-estándar donde se
solicita diferenciar aquellos de riesgo en su cadena de suministros) y
asegúrese que incluya los siguientes puntos:
● Qué información es requerida a su socio
comercial.
● Qué aspectos son revisados e
investigados.
● Indique si mantiene un expediente de cada
uno de sus socios comerciales.
● Señale de qué manera se evalúan los
servicios de su socio comercial y qué puntos revisa.
Recomendación:
El expediente podría incluir lo siguiente:
·
Datos de la empresa (nombre, RFC,
actividad, etc).
·
Datos del representante legal.
·
Comprobante de domicilio.
·
Referencias comerciales.
·
Contratos, acuerdos y/o convenios
de confidencialidad.
·
Políticas de seguridad.
·
En su caso, certificado o número
de certificación en los programas de seguridad a los que pertenezca.
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4.2 Requerimientos en seguridad.
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La empresa transportista debe contar con un procedimiento documentado
en el que, de acuerdo a su análisis de riesgo, solicite requisitos
adicionales en materia de seguridad a aquellos socios comerciales que
intervengan en su cadena de suministros tales como, Transportistas
sub-contratados, Agentes Aduanales, Seguridad Privada, empresas que brinden
el servicio de Reparación de los Medios de Transporte, Prestadoras de
Servicio para Carga y Descarga de mercancía, además de los que arroje el
análisis efectuado.
Estos requisitos deberán estar basados en el “Perfil de la empresa”
establecido por la Administración AGACE de manera genérica, o en caso de
existir, el “Perfil” específico para cada actor de la cadena de suministros
que le corresponda.
La empresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentación
que acredite o compruebe que cumple con los estándares mínimos de seguridad
establecidos en este documento, ya sea a través de una declaración escrita
emitida por el representante legal del socio, convenios o clausulas
contractuales o con documentación que avale el cumplimiento de los requisitos
establecidos en algún otro programa de Operador Económico Autorizado.
En el caso de los socios comerciales de la empresa que presten sus
servicios en el interior de las instalaciones, deberán estar obligados al
cumplimiento de estos requerimientos de seguridad en la cadena de suministro,
por ejemplo empresas que brinden el servicio de jardinería, limpieza,
cafetería, etc.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa cómo lleva a cabo la identificación de socios comerciales que
requieran el cumplimiento de estándares mínimos en materia de seguridad y de
qué forma, estos cumplen dichos requerimientos. Asegúrese de incluir los
siguientes puntos:
·
Indique si cuenta con un registro
de los socios comerciales que deben cumplir con requisitos en materia de
seguridad, y mencione que tipo de proveedores son estos (Transportistas,
Almacenes, Servicio de Custodios, Empresa de Seguridad, Servicios de
Reparación de Medios de Transporte, Servicio de Carga y Descarga, Agentes Aduanales,
etcétera).
·
Indique de qué forma documental
(convenios, acuerdos, clausulas contractuales, entre otros), asegura que sus
socios comerciales cumplan con los requisitos en materia de seguridad.
·
Indique si existen acuerdos
contractuales, respecto a la implementación de medidas de seguridad con sus
proveedores de servicios al interior de su empresa, tales como: guardias de
seguridad, servicios de limpieza y mantenimiento, etc.
·
Indique si cuenta con socios
comerciales que se les exija pertenecer a un programa de seguridad de la
cadena de suministros, ya sea de certificación por una autoridad extranjera o
del sector privado. (Por ejemplo: C-TPAT, PIP o algún otro programa de
Operador Económico Autorizado de la OMA).
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4.3 Revisiones del socio comercial.
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La empresa debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e
instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo y estos deben
mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa, y mantener
registros de las mismas, así como del seguimiento correspondiente.
Cuando se encuentren inconsistencias, la empresa transportista deberá
comunicarlo a su socio comercial y proporcionar un período justificado para
atender las observaciones identificadas, o en caso contrario, implementar las
medidas necesarias para sancionarla.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento para la verificación de los requisitos en
materia de seguridad de sus socios comerciales, asegúrese de incluir los
siguientes puntos:
·
Periodicidad de visitas al socio
comercial.
·
Registro o reporte de la
verificación y en su caso del seguimiento correspondiente.
·
Señale qué medidas de acción se
toman en caso de que los socios comerciales no cumplan con los requisitos de
seguridad establecidos.
·
En caso de contar con socios
comerciales con la certificación de C-TPAT u otro programa de certificación
de seguridad en la cadena de suministros, indique la periodicidad con la que
es revisado su estatus, y las acciones que toma en caso de detectarse que
este suspendida y/o cancelado.
Recomendación:
El procedimiento podrá incluir:
1. Periodicidad
de las visitas;
2. Puntos
de revisión en materia de seguridad;
3. Elaboración
de reportes;
4. Retroalimentación
y acuerdos con el socio comercial;
5. Seguimiento
a los acuerdos;
6. Medidas
en caso de la detección del incumplimiento de los requisitos;
7. Registro
de evaluaciones.
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5.
Seguridad de Procesos.
Deben
establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de
los procesos relacionados con los medios de transporte, manejo y almacenaje de
mercancía de comercio exterior (en caso de aplicar), a lo largo de la cadena de
suministros. Asimismo, deben existir procedimientos establecidos para impedir,
detectar o disuadir que materiales no declarados o personal no autorizado
tengan acceso a los medios de transporte y contenedores. Estos procedimientos
deben documentarse con la intención y el objetivo de mantener en todo momento
la integridad del medio de transporte y el embarque desde el punto de origen
hasta su destino final.
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5.1 Mapeo de procesos.
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Se debe contar con un mapeo de procesos, que describa paso a paso el
flujo operativo para el traslado de mercancías de comercio exterior, a lo
largo de la cadena de suministro que incluya de forma enunciativa mas no
limitativa y respecto del servicio que solicite el contratante lo siguiente:
asignación del medio de transporte, contenedor, remolque, dentro y fuera de
los patios conforme a la disponibilidad, el ingreso a las instalaciones del
fabricante, proveedor o vendedor que describa la carga y descarga de las
mercancías, el traslado con rutas y puntos de descanso autorizados.
Asimismo, el transportista terrestre deberá contar con procedimientos
por escrito para la designación de operadores/choferes, rutas previamente
diseñadas, recolección de carga y entrega de mercancía de comercio exterior
al destino final; manejo de documentación propia del embarque durante las
maniobras de carga y/o descarga o de forma anticipada; comunicación durante
el trayecto de ruta del embarque entre los puntos intermedios o finales, su
relación con otros actores de la cadena de suministros tales como operadores
logísticos, Agentes Aduanales entre otros y los clientes contratantes.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el procedimiento documentado donde describa detalladamente el
flujo operativo de su servicio general de transporte y el tipo de servicio
que prestan, que incluya la designación de operadores/choferes,
vehículos/unidades rutas previamente diseñadas, recolección de carga y
entrega de mercancía, el manejo de documentación, la comunicación durante la
operación con demás actores de la cadena de suministros incluyendo a sus
clientes contratantes. Este proceso deberá incluir, por lo menos lo
siguiente:
1.
Solicitud de servicio.
2.
Asignación de Unidad y
contenedor o Remolque.
3.
Asignación de Operador.
4.
Confirmación de servicio.
5.
Instrucciones al
Transportista.
6.
Recolección de carga.
a)
Identificación ante la
empresa.
b)
Cartas de Instrucciones para
entrega:
7.
Consolidación de la
mercancía/Sello del contenedor (si aplica).
8.
Almacenamiento durante espera
de instrucciones de envió u orden de despacho.
9.
Traslado de mercancías al
puerto, frontera, aduana de salida.
|
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10.
Medio de comunicación
constante con la empresa transportista y la empresa contratante. (Durante el
traslado y al término del servicio).
11.
Traslado a punto de
des-consolidación (si aplica).
12.
Almacenamiento de espera.
13.
Desconsolidación.
14.
Traslado a destino final.
15.
Flujo de información asociado
con el embarque.
Proceso de gestión administrativa (Proceso general de envío de
información documental, y cobranza).
|
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Para efectos del proceso de gestión administrativa y cobranza, la
empresa transportista debe contar con un procedimiento documentado para
recibir y registrar la solicitud del servicio que va a requerir el usuario,
debiendo contener, por lo menos lo siguiente:
·
Solicitud de Servicio, que
incluya de forma enunciativa mas no limitativa al menos la siguiente
información:
1.
Origen (Recolección).
2.
Destino.
3.
Especificaciones de la carga
(doméstica, internacional, peligrosa, de alto valor, etc.).
4.
Hora y fecha de entrega.
5.
Costo por flete.
6.
Seguro.
·
Designación de unidad y operador.
·
Preparación y entrega de
Documentación.
En el caso de que la empresa transportista, proporcione el cruce
fronterizo de las mercancías, deberá contar con un procedimiento documentado,
que incluya, por lo menos lo siguiente:
·
Indicaciones para coordinarse con
otros proveedores de servicios que intervienen en el despacho aduanero y
cruce fronterizo (Agentes Aduanales, DOT, Consolidadores/Des-Consolidadores,
entre otros).
·
Documentación que se requiera
presentar en Aduana.
·
Equipo de protección personal, o
alguna petición especial de la Agencia Aduanal.
·
Lineamiento de carga y descarga
de mercancía en la Aduana y/o con el cliente.
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5.2 Entrega y recepción de carga.
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La empresa transportista debe dar a conocer a los operadores/choferes
del transporte que efectúen la entrega o recepción de carga de comercio
exterior los criterios y condiciones que sus clientes (fabricantes,
proveedores, etc) exigen para el manejo de su carga, así como cumplir con
los lineamientos de seguridad con que cuente la empresa para ingresar a sus
instalaciones en el momento de recolección y/o entrega de la carga de
comercio exterior. La empresa transportista deberá dar a sus clientes
previamente a que éstos entreguen el embarque y se efectúen maniobras de
carga y descarga en los vehículos designados para tales efectos la
información referente a los operadores/choferes para que puedan ser
plenamente identificados al llegar a sus instalaciones. La empresa
transportista debe contar con una base de datos actualizada con información
detallada de sus operadores/choferes.
El operador/chofer debe conocer los documentos que se le entregarán,
los cuales amparan la propiedad de la carga que será trasladada, como la
orden de remisión o transferencia, así como la hoja de instrucciones que
establecerá de manera precisa los datos de contacto a quien se tendrá que
dirigir en caso de ocurrir algún incidente, inspección por parte de alguna
otra autoridad o modificación de las condiciones originales del embarque,
rutas señaladas por el cliente entre otros.
Asimismo, con la documentación que se le entregó, deberá corroborar al
momento de carga y descarga de la mercancía el número de bultos y los
candados asignados descritos en los mismos.
Además la empresa transportista deberá emitir por cada embarque, una carta porte debidamente documentada, que
deberá contener, además de los requisitos fiscales, las disposiciones
aplicables contenidas en el Reglamento de Autotransporte Federal y Servicios
Auxiliares.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el procedimiento documentado en el que indique paso a paso como
se lleva a cabo la entrega y recepción de la carga.
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5.3 Procedimiento de seguimiento de la mercancía.
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La empresa transportista es la responsable de vigilar la integridad
del medio de transporte así como de la mercancía desde el momento de la carga
y hasta su entrega en el destino establecido. Se debe contar con un
dispositivo capaz de rastrear la posición de los vehículos en el que se
trasladan las mercancías vía GPS/Enlace Satelital durante el tiempo que dure
el traslado, contando con cobertura geográfica continua durante la ruta.
Dicho dispositivo deberá contar con las siguientes características:
a)
Asegurar que el dispositivo
no pueda ser removido de la unidad en la que fue fijado sin que esto se
detecte y autorice.
b)
Reconocer una Geocerca
(límite de desvío).
c)
Conocer en todo momento la
posición del vehículo.
d)
El dispositivo deberá de
contar con un número de Identificación Único (número de serie).
e)
Cuando se detecte una alerta,
el dispositivo deberá ser capaz de cambiar de manera automática la
transmisión de la posición del vehículo, para que se reporte cada 15 minutos,
en tanto se mantenga la condición que detonó la alerta.
f)
El dispositivo deberá ser
autónomo en su operación; esto es que no requiera energía del vehículo
durante su recorrido.
Se requiere que el dispositivo cuente con un esquema de alertas, por
lo menos para los siguientes casos:
·
Dispositivo fuera de geocerca.
·
Dispositivo excede tiempo de
inmovilidad.
·
Vehículo excede el tiempo de
permanencia en el país.
·
Remoción no autorizada del
dispositivo.
Asimismo, la empresa debe establecer procedimientos documentados, para
asegurarse en todo momento de la ubicación del vehículo del transportista en
tránsito. Estos procedimientos deben realizarse bajo un análisis de riesgo en
el que se incluya, de manera enunciativa más no limitativa, la identificación
de rutas predeterminadas, tiempos estimados de entrega así como entre puntos
intermedios (patios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga,
paradas autorizadas de comidas, carga de combustible, revisiones mecánicas de
rutina, entre otros). De igual manera, se deben incluir las medidas y
acciones a realizar en el caso de identificar cualquier retraso en la ruta
debido a condiciones climáticas, tráfico, incidente
mecánico, cambios de ruta o la
inspección de alguna autoridad o algún incidente en materia de seguridad. Debe existir
personal capacitado y autorizado para la realización del monitoreo y/o
rastreabilidad permanentes de los embarques que trasladen mercancía de
comercio exterior.
Los datos de supervisión y registro de todos los vehículos en tránsito
que transportan mercancías de comercio exterior, deben preservarse durante un
mes en caso de que la autoridad y/o el transportista deban realizar una
evaluación debido a un incidente de seguridad.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Detalle si se lleva a cabo una revisión de rutas predeterminadas en
base a su análisis de riesgo de forma individual o colectiva con sus
clientes y de qué forma se documenta.
Asimismo, el monitoreo de los embarques debe documentarse, y este
registro debe contar con la siguiente información:
1) Nombre
del Operador.
2) Origen
y destino del servicio.
3) Cliente.
4) Tipo
de carga.
5) Registros
de la ubicación de la unidad.
6) Bitácora
de horas de servicio del conductor, el cual es un registro diario que
contiene los datos necesarios para conocer el tiempo efectivo de conducción y
determinar el descanso de acuerdo al Reglamento de Tránsito en Carreteras
Federales.
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|
Anexar el procedimiento documentado para realizar el monitoreo de los
vehículos o medios de transporte que trasladan mercancía de comercio
exterior.
Recomendación:
El procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no
limitativa, lo siguiente:
a)
El área y persona (s)
responsable (s) de la empresa transportista de rastrear y monitorear los
embarques.
b)
Indique quiénes son las
personas autorizadas para monitorear y/o rastrear operaciones de comercio
exterior y de qué forma han sido instruidas y capacitadas para realizar dicha
labor.
c)
Indicar mediante que forma
y/o sistemas realizan el monitoreo de los embarques.
d)
Periodicidad para revisar el
estatus de los embarques y conforme a su análisis de riesgo.
e)
Señalar los medios de
comunicación que existan con el operador de la unidad de transporte. (Indique
si existe más de una forma de comunicarse: Celular, sistema de Rastreo,
sistemas de posicionamiento global (GPS) puntos de supervisión fijos, etc.).
f)
Indicar, la frecuencia con
que los clientes son informados de la ubicación de sus embarques, o si
comparten algún sistema de rastreo.
g) Indique
si existen procedimientos documentados para actuar o reportar en caso de una
demora en el recorrido. (Detenciones, cambios de ruta, fallas mecánicas,
accidentes, etc.) Indique si el operador está capacitado para atender fallas
mecánicas de las unidades.
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5.4 Procesamiento de la información y documentación
de la carga.
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Las empresas transportistas deben tener procedimientos por escrito
para asegurar que tanto la información electrónica y/o documental que es
enviada por sus clientes a partir de su solicitud de servicio, durante el
movimiento y el despacho del traslado de mercancía de la carga como la
generada por cuenta propia sea legible, completa, exacta, oportuna y
protegida contra cambios, pérdidas o introducción de información errónea.
De la misma forma, debe haber procedimientos documentados para
corroborar que la información recibida por los asociados de negocio sea
reportada en forma exacta y oportuna.
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Respuesta
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Notas Explicativas
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Anexar el procedimiento documentado para el procesamiento de la
documentación de la carga. Explique brevemente en qué consiste.
·
Detalle como recibe y transmite
información y documentación relevante al traslado de mercancía de comercio
exterior con sus socios comerciales (Indique si utiliza un sistema
informático de control específico y explique brevemente su función).
Asimismo, detalle cómo garantiza que la información proporcionada sea
legible, completa, exacta y protegida.
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6. Gestión
Aduanera.
La empresa
transportista debe contar con procedimientos documentados, en el que se
establezcan políticas internas y de operación, así como de los controles
necesarios para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras.
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6.1 Obligaciones Aduaneras.
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Para el caso de empresas transportistas que ingresan a los recintos
fiscales o fiscalizados para el traslado de mercancías de comercio exterior
deberán contar con un procedimiento documentado para la obtención del
registro del Código Alfanumérico Armonizado del Transportista (CAAT),
conforme a lo establecido en los artículos 1 y 20, fracciones IV y VII de la
Ley y la regla 2.4.6.
Las empresas que cuenten con el “Registro para llevar a cabo el
tránsito de mercancías” de conformidad con la Regla 4.6.9. deben contar
con un procedimiento documentado con el objetivo de cumplir con lo
establecido en la Regla 4.6.10.
Tratándose de tránsitos internos de mercancía de comercio exterior a
los que se refiere los artículos 127 de la Ley, 170 de su Reglamento y la
regla 4.6.9., la empresa transportista deberá contar con un procedimiento
documentado con el que garantice el aviso a las autoridades aduaneras causado
por arribo extemporáneo, señalando las causas que originaron el retraso, el
lugar donde se encuentre el medio de transporte, el número de pedimento de
tránsito y el estado que guardan los candados oficiales en su caso. (artículo
169 del Reglamento).
Para efectos de lo estipulado en el artículo 128 de la Ley y la regla
4.6.11., la empresa transportista en su caso, deberá de contar con un
procedimiento documentado con el que garantice que el tránsito interno de las
mercancías, debe efectuarse dentro de los plazos máximos establecidos en el
Anexo 15.
Para los casos de destrucción de mercancías previstos en el artículo
94 de la Ley y 124 de su Reglamento, la empresa transportista deberá contar
con un procedimiento documentado por el que garantice la entrega de los
avisos de forma clara, precisa y exacta ante la aduana de destino.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique si cuenta con el registro del Código Alfanumérico Armonizado
del Transportista (CAAT).
Anexe el procedimiento que describa los pasos a seguir para la
obtención del CAAT(este procedimiento debe incluir los pasos a seguir para
obtener el número de dispositivo de identificación de radiofrecuencia (transponder).
Indique si cuenta con el “Registro para llevar a cabo el tránsito de
Mercancías”, en caso afirmativo, anexar los siguientes procedimientos:
·
Procedimiento documentado para
dar cumplimiento a la Regla 4.6.10 el cual deberá incluir de forma
enunciativa más no limitativa lo siguiente:
Ø
Avisos a la autoridad, de los
cambios en la información proporcionada para la obtención del registro.
Ø
Integrar y mantener actualizado
un registro diario automatizado de usuarios del servicio.
Ø
Integración de un expediente por
cada usuario del servicio.
·
Anexe el procedimiento
documentado con el que garantice el aviso a las autoridades aduaneras causado
por arribo extemporáneo conforme artículo 169 del Reglamento.
Anexe procedimiento documentado al que se refiere el artículo 170 del
Reglamento y en su caso describa como garantiza el cumplimiento de los plazos
establecidos de traslados a que se refiere el Anexo 15.
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7. Seguridad
de los vehículos de carga, contenedores, remolques y/o semirremolques.
Se debe
mantener la seguridad en los medios de transporte, tractores, contenedores,
remolques y semirremolques (vehículos de carga, camionetas pick up, furgoneta o
van, entre otros), para protegerlos de la introducción de personas y/o
materiales no autorizados. Por lo anterior, es necesario tener procedimientos
documentados para revisar, sellar y mantener la integridad de los mismos.
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7.1 Uso de sellos y/o candados en contenedores y remolques.
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El uso y colocación de sellos o candados en los medios de transporte
(contenedores, remolques y semirremolques), es considerado un proceso crítico
y necesario para mantener la integridad de los embarques que trasladan
mercancía de comercio exterior, es por ello que la empresa deberá documentar
los procedimientos que incluyan el control, resguardo, asignación y reemplazo
de candados y sellos que cumplan o exceden la norma ISO 17712.
La empresa transportista deberá verificar y evidenciar que durante los
puntos de carga, así como en las revisiones por parte de alguna autoridad o
bien por cambios en las condiciones originales del embarque, se apliquen y
coloquen correctamente los sellos o candados de alta seguridad que cumplan o
excedan la norma ISO 17712; para el caso de operaciones de recolección y
entrega de carga consolidada que no utiliza los centros de consolidación para
ordenar o consolidar la carga antes de llegar al destino, la empresa
transportista deberá en cada parada y antes de llegar al destino colocar
sellos de alta seguridad al remolque, semirremolque o contenedor.
Asimismo, la empresa debe tener procedimientos documentados que
describan claramente cómo serán controlados los sellos de alta seguridad por
el transportista durante el transito en ruta, y que de manera enunciativa
mas no limitativa contengan lo siguiente:
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A. Verificar
la correcta colocación de sellos o candados conforme al método de inspección
VVTT para evidenciar y descartar manipulaciones indebidas:
·
V- Ver el sello y mecanismos de
las cerraduras del contenedor.
·
V- Verificar el número de sello.
·
T- Tirar del sello para
asegurarse que está correctamente puesto.
·
T- Torcer y girar el sello para
asegurarse.
B. Revisar
y cotejar la documentación que contenga el número del sello o candado
original y de los adicionales que se lleven consigo durante el traslado de la
mercancía.
C. Colocar
en el caso de contenedores y remolques el sello de alta seguridad en la
puerta derecha o, en su caso, si la empresa utiliza sellos de cable este
deberá colocarse a las dos barras verticales del contenedor.
D. Revisar
que los dispositivos de cierre, bisagras y pasadores, estén unidos al
remolque o contenedor, y soldados o con remache.
E. Considerar
el tipo de reportes y registros que se realizaran si el sello es removido,
incluso por autoridades oficiales o por motivo de incidente durante el
traslado de la carga, debiendo contemplar la instalación de un segundo sello
como reemplazo y su debida notificación con el dueño de la mercancía.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento documentado para la revisión de los sellos
y/o candados en los vehículos, medios de transporte, contenedores, remolques
y/o semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su
operación:
·
Verificar que el sello o candado
esté intacto y determinar si existe evidencia de manipulación indebida.
·
Utilizar el método de inspección
de VVTT:
·
Revisar y cotejar la
documentación que contenga el número del sello o candado original y, en su
caso, de los adicionales que se lleven en el traslado de la mercancía.
·
Revisar que los dispositivos de
cierre, bisagras y pasadores, estén unidos al remolque o contenedor, y
soldados o con remache.
·
Indicar cómo asignan y remplazan
los candados de alta seguridad, en el caso de que durante el recorrido, sea
inspeccionado por alguna otra autoridad.
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7.2 Inspección de los medios de transporte,
contenedores, remolques y semirremolques.
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|
La empresa transportista debe tener procedimientos para realizar de
forma permanente una revisión a los medios de transporte (tractores),
contenedores, remolques y semirremolques vacíos con la finalidad de
identificar compartimientos naturales u ocultos, utilizando una lista de
verificación o formato que incluya los principales puntos a revisar. Dicha
revisión debe ser efectuada por los operadores/choferes o personal designado
por la empresa para tal efecto. Asimismo, se deben revisar periódicamente las
condiciones físico-mecánicas de los medios de transporte para comprobar su
buen funcionamiento.
Dichas revisiones e inspecciones deben ser sistemáticas, y efectuarse
en la entrada y salida de los patios o sitios de resguardo; en el punto de
carga de las mercancías (empresa contratante); y si la infraestructura lo
permite, antes de llegar a la aduana de despacho. Dicha inspección deberá ser
monitoreada por el sistema de CCTV.
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|
El procedimiento documentado para su inspección debe incluir de manera
enunciativa, más no limitativa, los siguientes puntos de revisión:
|
Medios de Transporte
|
Contenedores, Remolques y Semirremolques
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1.
Defensa.
2.
Llantas y rines (tractor y
remolque).
3.
Piso (tractor).
4.
Tanques de gasolina.
5.
Compartimientos del
interior de la cabina / dormitorio/ puertas y compartimientos de
herramientas/sección de pasajero y techo.
6.
Tanques de aire.
7.
Chasis y área de la quinta
rueda.
8.
Ejes de transmisión.
9.
Tubo de escape.
10.
Motor/ Caja de la
batería/Caja y filtros de aire;
|
1.
Base del remolque.
2.
Puertas exteriores e
interiores.
3.
Pared lateral derecha.
4.
Techos interno y externo.
5.
Pared frontal.
6.
Pared lateral izquierda.
7.
Piso interno.
8.
Eje o placa del patín.
9.
En su caso, el sistema de
refrigeración.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la inspección de
los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques. Este debe
incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:
·
Responsables de llevar a cabo la
inspección.
·
Formatos que utilizan para la
realizar la inspección que den cumplimiento a los requisitos mínimos que se
indican en el presente subestándar; asimismo, tratándose de empresas
transportistas de Materiales y Residuos Peligrosos, cada vehículo deberá
contar con una Bitácora de Revisión Ocular Diaria de la Unidad de
Autotransporte.
·
Descripción del lugar(es) donde
se lleva a cabo la inspección e indicar si está monitoreada por el sistema de
CCTV.
|
|
|
Asimismo, describa el procedimiento que se realiza a los medios de
transporte, vehículos de carga, remolques, semirremolques y/o contenedores,
que contemple las condiciones físico-mecánicas para la operación diaria en
caminos y puentes de jurisdicción federal.
Dicho procedimiento debe incluir adicionalmente lo siguiente:
·
Personal responsable.
·
Lugares donde se realizan las
inspecciones.
·
En caso de detectarse alguna
condición y/o anomalía físico -mecánica que afecte el buen funcionamiento de
las unidades, cómo se reportan, y qué medidas se deben llevar a cabo.
·
Señalar que tipo de registro se
lleva a cabo.
Para los casos en los que por motivo de modificaciones estructurales
mayores en los medios de transporte tales como ejes, muelles, modificaciones
de chasis e incluso adaptaciones en las cabinas, entre otros, el propietario
y responsable del parque vehicular, tendrá que contemplar de conformidad a su
análisis de riesgo, una revisión más exhaustiva al vehículo que se trate a
efecto de cuidar la integridad del mismo, ante esto:
·
Indique si la reparación o
mantenimiento de las unidades de transporte (tractores), contenedores o
remolques, se realizan en las mismas instalaciones, o son llevados con un
proveedor externo.
Describa brevemente como se lleva a cabo la entrega-recepción de los
vehículos que sufrieron una modificación como las que se comentaron en el
párrafo anterior.
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7.3 Almacenaje de vehículos, medios de transporte, contenedores,
remolques y semirremolques.
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La empresa transportista debe mantener la integridad en todo momento
de los medios de transporte (tractores, contenedores, remolques y/o
semirremolques entre otros) estableciendo controles dentro sus
instalaciones. Si estos se encuentran vacíos y deben almacenarse en las áreas
de estacionamiento, deberán ser asegurados con un candado y/o sello
indicativo o, en su caso, en un área segura que se encuentre resguardada y/o
monitoreada.
Cuando se tenga que almacenar algún contenedor, remolque y/o
semirremolque con mercancías de comercio exterior, éste debe encontrarse en
un área segura y monitoreada para impedir el acceso y manipulación, así como
cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma ISO 17712.
Si durante el trayecto en la ruta autorizada al destino final, se
considera trasladarse a una instalación que se encuentre habilitada como
patio de almacenaje para vehículos, medios de transporte, contenedores,
remolques y semirremolques, ya sea de su propiedad o a través de un tercero,
la empresa transportista deberá garantizar que dichas instalaciones cumplen
los criterios mínimos en materia de seguridad basados en el “Perfil de la
empresa” establecido por la AGACE, o en su caso, de algún otro programa de
Operador Económico Autorizado.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa de qué manera asegura la integridad de los medios de
transporte que trasladan mercancía de comercio exterior (cajas, contenedores,
remolques y/o semirremolques).
Indique los tipos de sellos y/o candados utilizados para cajas,
contenedores, remolques, y/o semirremolques.
Indique cuantas instalaciones contempla la empresa para el almacenaje
de vehículos, medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques
y agregue los siguientes datos de cada una de estas:
·
Nombre o denominación de la
instalación.
·
Dirección completa de la
instalación.
·
Superficie de la instalación
marcada en m2.
·
Indique cuantos embarques de
comercio exterior ingresan a la instalación (impo/expo).
·
Número de personas que laboran en
esta instalación.
·
En caso de que alguna instalación
haya sido visitada por parte de C-TPAT indique la fecha en la que se realizó
la visita.
·
Indique en cada una de las
instalaciones cual pertenece a la empresa o es un servicio contratado a
través de un tercero.
·
Describa como se asegura de que
su socio comercial que le presta el servicio de almacenaje cumple con los
requerimientos mínimos en materia de seguridad.
|
8.
Seguridad del Personal.
Se debe
contar con procedimientos documentados para el registro y evaluación de
personas que desean obtener un empleo dentro de la empresa transportista y
establecer métodos para realizar verificaciones periódicas de los empleados
actuales.
También,
deben existir programas de capacitación continuos para el personal
administrativo y operativo que difundan las políticas de seguridad de la
empresa, así como las consecuencias y acciones a tomar en caso de cualquier
falta.
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8.1 Verificación de antecedentes laborales.
|
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La empresa transportista debe tener procedimientos documentados para
verificar la información asentada en el currículo y solicitud de los
candidatos con posibilidad de empleo, de conformidad con la legislación
local, ya sea por cuenta propia o por medio de una empresa externa.
Este procedimiento debe contemplar la creación y actualización de los
expedientes del personal, mismos que deberán tener un acceso restringido y
contener la siguiente información de manera enunciativa, más no limitativa:
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|
-
Solicitud de empleo.
-
Fotografía actualizada (en
formato electrónico o impresa).
-
Copia de la identificación
oficial.
-
Copia de la licencia de conducir
federal vigente expedida por la SCT de acuerdo al tipo de servicio a prestar.
-
Copia del comprobante de
domicilio actualizado.
|
-
Copia del acta de nacimiento.
-
Alta ante las Instituciones de
seguridad social.
-
Cartas de recomendación.
-
Evaluaciones (Examen Toxicológico
obligatorio para operadores/choferes) por lo menos cada 6 meses.
-
Términos de contratación.
-
Examen de conocimientos mecánicos
mínimos.
|
|
De igual forma, para los puestos sensibles que se hayan identificado
en el análisis de riesgo efectuado previamente y afecten directamente la
seguridad de los medios de transporte, deberán considerar el solicitar
requisitos más estrictos para su contratación, los cuales se deberán realizar
de manera periódica (ej. Operadores/choferes).
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento documentado para la contratación del
personal y asegúrese de incluir lo siguiente:
·
Requisitos y documentación
exigida.
·
Pruebas y exámenes solicitados.
Indique las áreas y/o puestos críticos que se hayan identificado como
de riesgo, conforme a su análisis y señale lo siguiente:
·
Indique si existen requerimientos
adicionales para áreas y/o puestos de trabajo específicos. (Carta de
antecedentes no penales, Estudios Socioeconómicos, Clínicos (uso de drogas),
etc.) En su caso, señale los puestos o áreas de trabajo en que se requieren y
con qué periodicidad se llevan a cabo.
·
Indique si previo a la
contratación, el candidato debe firmar un acuerdo de confidencialidad o un
documento similar.
·
Indique los exámenes médicos y
toxicológicos que se realizan a los operadores/choferes.
·
En caso de contratar una agencia
de servicios para la contratación de personal, indique si ésta cuenta con
procedimientos documentados para la contratación de personal y cómo se
asegura de que cumplan con el mismo. Explique brevemente en qué consisten.
|
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8.2 Procedimiento para baja del personal.
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Deben existir procedimientos documentados para la baja del personal,
en el que se incluya la entrega de identificaciones, y cualquier otro
artículo que se le haya proporcionado para realizar sus funciones (Llaves,
uniformes, equipo informáticos, herramientas, etc.). Asimismo, este
procedimiento debe incluir la baja en aquellos sistemas tanto informáticos
como de accesos, entre otros que pudieran existir.
|
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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|
Describa el procedimiento para la baja del personal, y asegúrese de
incluir lo siguiente:
·
Como se realiza la entrega de
identificaciones, uniformes, llaves y demás equipo.
·
Indique si cuentan con un
registro y/o formato, en que se identifique y asegure la entrega de material,
y baja en sistemas informáticos. (En su caso, favor de anexar)
·
Señale si mantienen registros del
personal que finalizó su relación laboral con la empresa transportista, para
que en caso de que haya sido por motivos de seguridad, prevenir a sus
proveedores de servicios y/o asociados de negocio.
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8.3 Administración de personal.
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|
Se debe mantener una lista actualizada de los empleados contratados
directamente por la empresa, así como contratados a través de un tercero.
Asimismo, se deberá realizar y mantener actualizados los registros de
afiliación ante las Instituciones de seguridad social y demás registros
legales de orden laboral.
En el caso de que la empresa cuente con personal contratado por sus
socios comerciales y laboren dentro de las instalaciones, deberá asegurarse
de que cumplan con los requerimientos establecidos para el resto de sus empleados.
|
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Indique si la empresa cuenta con una base de datos actualizada, tanto
del personal contratado directamente, como aquel contratado a través de una
empresa proveedora de servicios y asegúrese que incluya de forma enunciativa
mas no limitativa los siguientes puntos:
- Nombre completo.
- Fotografía actualizada mínimo cada 5 años.
- Datos personales (edad, nombre, fecha de
nacimiento, número telefónico, domicilio, CURP, número de IMSS, tipo
sanguíneo, alergias, etcétera).
- Filiación.
- Antecedentes laborales.
- Enfermedades.
- Exámenes médicos.
- Capacitación.
- Tipo de licencia y estatus de la misma (deben contar
con un registro de licencias de transportistas con la vigencia
correspondiente, con el fin de evitar que sus choferes viajen con la licencia
vencida).
- Resultados de evaluaciones periódicas.
- Observaciones.
·
Este personal, deberá estar
contratado de acuerdo las leyes y reglamentos de orden laboral vigentes.
|
9.
Seguridad de la información y documentación.
Deben existir medidas de prevención para mantener la
confidencialidad e integridad de la información y documentación relativa a los
embarques que trasladen mercancía de comercio exterior, incluyendo aquellos
utilizados para el intercambio de información con otros integrantes de la
cadena de suministros. Asimismo, deben existir políticas que incluyan las
medidas contra el mal uso.
|
9.1 Clasificación y manejo de documentos.
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|
Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a
su sensibilidad y/o importancia, con especial énfasis en aquella recibida por
sus contratantes donde se describe información relacionada con rutas, materiales, mercancías y/o bienes que se
trasladan, cartas de instrucciones, horarios, nombres de clientes y/o contactos,
entre otros. La documentación sensible e
importante debe ser almacenada en un área segura que solamente permita su
acceso a personal autorizado. Se deben conducir revisiones de forma regular
para asegurar que los documentos no sean utilizados de manera indebida.
Se debe identificar el tiempo de vida útil de documentación y/o
expedientes y establecer procedimientos para su destrucción.
La empresa debe contar con expedientes actualizados y resguardados de
los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques, con lo
siguiente:
-
Acreditación de la propiedad o
legal posesión del vehículo con factura, carta factura, pedimento, contrato
de arrendamiento o documento del Registro Nacional de Vehículos.
-
Tarjeta de circulación.
|
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-
Póliza de seguro de responsabilidad
civil por daños a terceros o fondo de garantía vigente;
-
Certificado de baja emisión de
contaminantes.
-
Para el caso del traslado de
materiales y residuos peligros, la empresa transportista deberá contar con
póliza de seguro de daños al medio ambiente.
Lo anterior de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento de
Autotransporte Federal y Servicios Auxiliares y el Reglamento para el
Transporte Terrestre de Materiales y Residuos Peligrosos.
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|
Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Anexe el procedimiento documentado para el registro, control y
almacenamiento de documentación impresa (clasificación y archivo de
documentos).
Recomendación:
Los procedimientos del solicitante podrán incluir:
a)
Registro de control para
entrega, préstamo, entre otros de documentación.
b)
Acceso restringido al área de
archivos.
c)
Políticas de almacenamiento y
clasificación.
d)
Un plan de seguridad
actualizado que describa las medidas en vigor relativas a la protección de
los documentos contra accesos no autorizados, así como contra la destrucción
deliberada o la pérdida de los mismos.
|
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9.2 Seguridad de la Tecnología de la Información.
|
|
En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas
individuales que exijan un cambio periódico de la contraseña. Debe haber
políticas, procedimientos y normas de tecnología de informática establecidas
que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación.
Deben existir procedimientos escritos e infraestructura para proteger
a la empresa contra pérdidas de información, así como un sistema establecido
para identificar el abuso de los sistemas de tecnología de la información y
detectar el acceso inapropiado y/o la manipulación indebida o alteración de
los datos comerciales y del negocio, así como un procedimiento escrito para
la aplicación de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento para archivar su información y protegerlos
de posibles pérdidas. Asegúrese de incluir los siguientes puntos:
·
Señale la frecuencia con que se
llevan a cabo las copias de respaldo.
·
Quien tiene acceso a los mismos,
y quien autoriza la recuperación de la información.
Describa el procedimiento para la protección de sus sistemas
informáticos que garanticen la seguridad de la información, asegúrese de
indicar lo siguiente:
·
Indique si los sistemas están
protegidos bajo contraseñas y con qué frecuencia son modificadas.
·
Señale si existen políticas de
seguridad de la información para su protección.
·
Indique los mecanismos o sistemas
para detectar el abuso, o intrusión de personas no autorizadas a sus
sistemas.
·
Indique las políticas
correctivas y/o sanciones en caso de la detección de alguna violación a las
políticas de seguridad de la información.
|
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Indique si el equipo de cómputo cuenta con un sistema de respaldo de
suministro eléctrico que permita la continuidad del negocio.
Recomendación:
Los procedimientos referentes al respaldo de la información de la
empresa podrán incluir:
a)
Cómo y por cuánto tiempo se
almacenan los datos.
b)
Plan de continuidad del
negocio en caso de incidente y de cómo recuperar la información.
c)
Frecuencia y localización de
las copias de seguridad y de la información archivada.
d)
Si las copias de seguridad se
almacenan en sitios alternativos a las instalaciones donde se encuentra el
CPD (centro de proceso de datos).
e)
Pruebas de la validez de la
recuperación de los datos a partir de copias de seguridad.
Recomendación:
Los procedimientos referentes a la protección de la información de la
empresa podrán incluir:
1.
Una política actualizada y
documentada de protección de los sistemas informáticos de la empresa de
accesos no autorizados y destrucción deliberada o pérdida de la información.
2.
Detalle si opera con sistemas
múltiples (sedes/sitios) y cómo se controlan dichos sistemas.
|
|
|
3.
Quién es responsable de la
protección del sistema informático de la empresa (la responsabilidad no
debería estar limitada a una persona sino a varias de forma que cada uno
pueda controlar las acciones del resto).
4.
Cómo se conceden
autorizaciones de acceso y nivel de acceso al sistema informático. (El acceso
a la información sensible debería estar limitado al personal autorizado a
realizar modificaciones de la información).
5.
Formato de las contraseñas,
frecuencia de cambios y quien proporciona esas contraseñas.
6.
Cortafuegos
"firewall" y anti-virus utilizados.
7.
Eliminación, mantenimiento o
actualización de los detalles de usuario.
8.
Medidas previstas para tratar
incidentes en caso de que el sistema se vea comprometido.
|
10. Capacitación en seguridad y concientización.
Debe existir un programa de concientización sobre
amenazas diseñado y actualizado por el personal de la empresa transportista
para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y
contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro. Los empleados
administrativos y operativos tienen que conocer los procedimientos establecidos
de la compañía para considerar una situación y cómo denunciarla. Se debe
brindar capacitación adicional a los operadores/choferes, así como a los
empleados que se encuentren en áreas críticas y/o sensibles determinadas bajo
su análisis de riesgo.
|
10.1 Capacitación y concientización sobre amenazas.
|
|
La empresa debe contar con un programa de capacitación y
concientización de las políticas de seguridad en la cadena de suministros
dirigido a todos sus empleados y, adicionalmente, poner a su disposición
material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la
compañía para considerar una situación que amanece su seguridad y cómo
denunciarla.
La empresa debe contar con un programa adicional para sus
operadores/choferes que utiliza para el traslado de las mercancías que se
destinarán al comercio exterior, en el que se incluyan temas específicos
conforme a sus funciones que le permitan mantener la integridad de los medios
de transporte y su carga, manejo de incidentes, cambio de candados en caso de
inspección por otras autoridades, entre otros, que se tengan implementados.
De igual forma, se debe ofrecer capacitación específica conforme a sus
funciones para ayudar a los empleados a mantener la integridad de los
remolques y tractores, reconocer conspiraciones internas y proteger los
controles de acceso. Aunado a los programas de capacitación en seguridad, se
debe incluir un programa de concientización sobre consumo de alcohol y
drogas. Estos temas deben establecerse como parte de la inducción de nuevos
empleados y mantener periódicamente programas de actualización.
Los programas de capacitación deben fomentar la participación activa
de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, así como
mantener registros de todos los esfuerzos de capacitación que haya brindado
la empresa, y la relación de quienes participaron en ellos.
Lo anterior, de conformidad con la reglamentación establecida por la
Secretaría de Comunicaciones y Transportes, en donde establece que los
permisionarios tendrán la obligación, de proporcionar a sus conductores
capacitación y adiestramiento para lograr que la prestación de los servicios
sea eficiente, segura y eficaz.
|
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Respuesta:
|
Notas Explicativas:
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Indique si cuenta con un programa de capacitación en materia de
seguridad y prevención en la cadena de suministros para todos los empleados.
Explique brevemente en qué consiste y asegúrese de incluir lo siguiente:
·
Breve descripción de los temas
que se imparten en el programa.
·
En qué momento se imparten.
(Inducción, períodos específicos, etc.).
·
Periodicidad de las
capacitaciones y en su caso, actualizaciones.
·
Indique de qué forma se documenta
la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de
suministros.
·
Explique cómo se fomenta la
participación de los empleados en cuestiones de seguridad.
Indique si cuenta con un programa de capacitación en materia de
seguridad en la cadena de suministros, enfocada a los operadores/choferes. Explique
brevemente en qué consiste.
·
Indique de qué forma se
documentan la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena
de suministros.
·
Explique cómo se fomenta la
participación de los empleados en cuestiones de seguridad.
·
Indique de qué forma lleva el
registro de los participantes en las capacitaciones.
·
Periodicidad de las
capacitaciones y en su caso, actualizaciones.
|
|
|
Los temas que podrán incluir, de manera enunciativa mas no limitativa:
1.
Políticas de acceso y
seguridad en las instalaciones.
2.
Entrega-recepción de
mercancía.
3.
Confidencialidad de la
información de la carga.
4.
Instrucciones de traslado.
5.
Reportes de accidentes y
emergencias.
6.
Instrucciones para la
colocación de candados y/o sellos en caso de la inspección por otras
autoridades.
7.
Instalación y prueba de
alarmas de seguridad y de rastreo de unidades, cuando aplique.
8.
Identificación de los
formatos autorizados y documentos que utilizará.
|
11. Manejo
e investigación de incidentes.
Deben existir
procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena
de suministros y las acciones a tomar para evitar su recurrencia.
|
11.1 Reporte de anomalías y/o actividades sospechosas.
|
|
En caso de detección de anomalías y/o actividades sospechosas, éstas
deben notificarse al personal de seguridad y/o demás autoridades competentes.
|
|
Respuesta:
|
Notas Explicativas:
|
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|
Describa el procedimiento para reportar anomalías y/o actividades
sospechosas, y asegúrese de incluir lo siguiente:
·
Quien es el responsable de
reportar los incidentes.
·
Detalle como determina e
identifica con qué autoridad comunicarse en distintos supuestos o presunción
de actividades sospechosas.
·
Mencione si lleva un registro del
reporte de estas actividades y/o sospechas y describa brevemente.
|
|
11.2 Investigación y análisis.
|
|
Deben existir procedimientos escritos para el análisis e investigación
de incidentes para determinar su causa, así como acciones correctivas para
evitar que vuelvan a ocurrir. La información derivada de esta investigación
deberá documentarse y estar disponible en todo momento para las autoridades
que así lo requieran.
Esta información y documentación generada para llevar a cabo la
operación de comercio exterior, deberá incluirse en un expediente con la
finalidad de permitir identificar cada uno de los procesos por los que
atravesó el medio de transporte, hasta el punto en que se detectó la
incidencia y que permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena.
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Respuesta:
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Notas Explicativas:
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Describa el procedimiento documentado para iniciar una investigación,
en caso de ocurrir algún incidente y asegúrese de incluir lo siguiente:
·
Responsable de llevar a cabo la
investigación.
·
Documentación que integra el
expediente de la investigación entre la cual no debe faltar:
·
Información relacionada con
el/los operadores/choferes, vehículos (tractores), contenedores, remolques
y/o semirremolques, mercancía y rutas.
Recomendación:
Los documentos a incluir en el expediente derivado de la
investigación, de manera enunciativa mas no limitativa, podrán ser:
·
Información general del embarque,
Orden de compra.
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Solicitud de transporte;
Confirmación de medio de transporte; Identificación del operador de
transporte (Registros de acceso, etc.).
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Formatos de Inspección del
contenedor; Orden de salida; registros de entrega.
·
Videos de sistema de CCTV.
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Documentación generada para el
transportista (Lista de empaque, Carta porte, hoja de instrucciones).
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Documentación generada para
socios comerciales (Descripción de mercancías, Proformas, facturas, etc.).
·
Documentación generada por el
socio comercial (Pedimentos, Manifiestos, Reportes de seguimiento e
inspección, videos en su caso, etc.).
·
Reporte de seguimiento y
monitoreo de la unidad (Rastreo del GPS).
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